八讲交易费用(新制度经济学华南农业大学,罗必良).pptx

第八讲;第一部分 交易费用;1.交易费用经济学的基本论点 ;2.交易费用经济学的起源 ;3.交易费用的内涵：四类定义比较;交易费用可以从四个角度说明： 达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约的成本。因此，从契约过程来看，交易成本包括信息成本、谈判成本、决策成本、执行和控制成本。 威廉姆森将交易费用分成事前与事后两个部分。事前部分包括协议的起草、谈判和维护等成本。其中维护费用与一般所有权、可信承诺与诚实、契约争端的法律裁决等有关。事后部分包括交易偏离一致性的不适应成本、矫正偏差的谈判成本、规制结构的设立与运行成本、实现承诺的保证费用等。;2）从交易维度考察：以威廉姆森为代表 为解决交易费用概念在操作性上的不足，他将交易做为基本分析单位。认为交易有三个维度（margin）：交易发生的频率、交易的不确定性、资产专用性。由此对事后机会主义行为、规制结构的选择以及其成本的补偿等方面，间接地说明了交易维度与交易费用数量的关系。 与“契约过程”相比，“维度”概念的可操作性要强。尤其是资产专用性具有明显的技术含义。;3）以设立参照系来说明：Jensen、Meckling、张五常为代表。 詹森和麦克林：与企业高层管理者拥有全额企业资本的情况相比，当高层管理者拥有的资本不足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度将有明显的变化，由此产生代理成本（agency cost）。（代理成本是交易费用的一种具体形式） 张五常认为“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实世界才发生交易成本。在现实世界的总成本中除去物质生产成本，剩余的可归入交易费用之列。; 诺斯认为，将生产要素组织起来进行生产，要受制度和技术两个方面的约束，付出转化费用（transformation cost）和交易费用（transaction cost），二者之和就是生产费用。 界定、保护产权和实施合约要耗费资源，制度及所利用的技术，决定了其交易费用；将土地、劳动和资本等投入转化为产品或劳务也耗费资源，其技术及所依赖的制度，决定了转化费用。 技术和制度与上述两种费用不是一一对应关系，相互有交差，转化费用和交易费用都是技术与制度的函数。;案例：张震将军的煮鸡蛋理论 张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。” 这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？;4 交易费用的性质与成因;（2）交易费用是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源。经济主体之间不仅在信息上具有不对称性，而且由于分工和时空上的差异，从主观和客观上导致了知识和经验的个体差异，这就使得任何经济主体都难以完全理解和无成本地知道其他经济主体的劳动性质和所生产的产品的性质。经济主体间的利益冲突，还使经济主体间信息、知识和经验的差异被机会主义地利用，交易费用陡然放大。因此，使信息变得便宜的制度、使时空得以缩小的政策和技术以及人们意识形态的改善，都能起到降低交易费用的作用。 ;（3）交易费用是无法彻底消除的。其原因是，人类社会的分工总是不断深化的，知识和经验的个体差异无法彻底消除；人们的认识在时间上具有不一致性，对于这种不一致，任何措施只能有限地将其缩小而无法彻底地消除它；科学技术的进步尽管不断地克服时间和空间对人类交往造成的困难，但终归存在一个限度，科学技术无论如何都难以完全消除（无成本地）空间和时间给交易带来的障碍；经济个体的利己心，尽管可以用法律等正式制度或习俗、习惯等非正式制度来约束和引导，但只要资源的稀缺性还存在，利己之心就不会从根本上消除，机会主义行为就会合乎经济理性地存在。 ;（4）由于事件的概率性以及不确定性的存在，对于任意一项经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事后才能进行。由于人们难以在事前就对生产的制度结构和生产的技术条件的各种可能的搭配进行详细的比较，交易费用的机会成本性质将变得令人难以捉摸。正因为如此，在现实经济生活中，人们的经验、意识形态、习惯等会左右其决策并进而影响经济的发展。 ;4.2 交易费用的成因 威廉姆森将其归结为两类： 一是交易特性要素，主要由资产专用性、不确定性和交易频率等组成，决定了交易——协约的方式及协约关系中应采用的规制结构。当我们为所要完成的交易选择了恰当的规制结构，所需要的交易费用就会最少，否则就要付出较高的交易费用，甚至导致交易失败 资产专用性是用来描述