内部管理体系审核案例.pptx

內部管理体系审核講龍安江PagePage:1管理体系审核的类型質量/环境/职业健康平安管理体系审核分为：〔1〕内部質量/环境/职业健康平安管理体系审核， 也称第一方审核，是组织的自我审核。〔2〕外部質量/环境/职业健康平安管理体系审核， 包括第二方审核和第三方审核。第二方审核 是顾客对组织的审核，第三方审核是第三方 性质的认证机构对申请认证组织的审核。Page管理体系审核的特点〔1〕被审核的管理体系必须是正规的〔2〕管理体系审核必须是一种正式的活动〔3〕管理体系审核必须具有客观性、独立性和系 统性 〔4〕管理体系审核采用抽样方法Page內部管理体系审核的目的1.使管理体系滿足管理体系標準或其它約定文 件(合約/合 同)的要求.這是內部管理體系體 系审核最直接的目的.2.作為一種重要的管理手段,及時發現管理体系中存 在的問題,組織力量加以矯正或預防.Page內部管理体系审核的目的3.在第二、三方审核前,通過內部管理体系审核,及 時發現一些 問題,加以矯正或預防,為順利通過第 二、三方审核 作好準備,以便 取得 訂單及認證注 冊.4.作為一種自我改進的機制,使管理体系持續地保持 其有效性, 並能不斷改進、不斷完善.這是內部管 理體系审核最根本的目的.Page应追加的內部管理体系审核1. 發生了重大的事故〔質量/环境/职业健康平安事故〕2. 相关方〔用户〕的要求或者投诉.3. 即將進行第二、三方审核或法律、法規規定的审核.４.第三方审核后獲得認證注冊資格和證書，而證書即將到期又希望繼續保持認證資格．5.管理体系大幅度变更.Page內部管理体系审核的的依據1.管理体系標準〔ISO9001/TS16949/ISO14001/OHSAS18001〕2.管理手冊3.程序文件4.管制計劃5.相關的作業標準/檢驗標準/标准6.國家有關的法律、法規7.合約或訂單Page內部管理体系审核的筹划1.内审的总体安排与组织管理2.审核方案的筹划3. 审核的范围4. 审核的频次与时机5.审核方法 (1)按部门审核的方式 (2)按过程审核的方式6. 审核日程方案 (1)集中式年度审核日程方案 (2)滚动式年度审核日程方案Page內部管理体系审核的順序1.確定任務2.审核準備3.現場审核4.編寫审核報告5.矯正預防措施的跟蹤6.全面审核報告的編寫和矯正/預防措施計劃 完成情況的匯總分析Page內部管理体系审核的的準備(一)审核四步驟:1.审核準備(40%)2.审核的實施(40%)3.审核報告的編寫(10%)4.矯正措施的跟蹤(10%)(二)內部管理体系审核準備工作的內容1.組成审核小組2.文件收集与审查3.制訂审核实施計劃4.编写审核查检表5.通知被审核部門並約定具體的审核時間Page內部管理体系审核人員的資格及條件(一)审核組長1.資格:必須是總經理或管理代表任命,經過教育訓練并考 核合格的內 部审核員.2.業務範圍:审核組長應與被审核部門無直接責任關系,但] 對被审核部門的業務要有一定了解.3.工作經驗:审核組長比起审核員來要有較多的审核經驗.4.組織能力:审核組長應有組織管理整個审核工作的能力.Page內部管理体系审核人員的資格及條件(二)审核員1.必須是由總經理或管理代表任命,經過教育訓練并考核合 格的內部审核員,特殊情況下,审核組可以吸收業務 專 家、見習 內部审核員或觀察員參加审核組、但需經管理代表核准.2.業務範圍:其專業最好與被审核部門業務相適應,但不強 求專業一致.3.專業知識:內部审核員對被审核部門業務知識應有一定了 解,但不強調一定要是這方面的專家.Page內部管理体系审核人員的資格及條件4.工作中的協調:如果审核組規模較大,有好幾名审核員,則 應考慮他們在工作中能否協調配合、團結合作.5.為被审核部門接受,任命時,要征得被审核部門同意.Page内部审核查檢表的作用1.明確與审核目標有關的樣本.2.使审核程序規範化.3.按查檢表的要求進行調表研究可使审核目標始終明確.4.保持审核進度.5.作為审核記錄存檔.6.減少重復或不必要的工作量.7.樹立审核員在被审核方眼中的職業形象.Page1.要按照標準、法律法规的要求和管理体系文件的要求.2.選擇典型的問題(業務忽視合約審查).3.結合被审核部門的特點.4.抽樣應有代表性(分类、重要性,樣本量3-12個為限).5.時間要留有餘地.6.查檢表應有可操作性.7.接部門編制的查檢表要考慮涉及的要素,按要素編制的查 檢表應考慮涉及的部門.8.要注意逻辑顺序,如目标-筹划-实施-测量与监视-改进Page内审查檢表的設計部門(單位)标准條文對應公司程序文件审核項目审核結果備注YESNO核準: