律师尽职调查报告范本.pdf

律师尽职调查报告范本 调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存 真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找 出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小 编精心准备的律师尽职调查报告范本，大家可以参考以下内 容哦！ 律师尽职调查报告【 1】 根据××银行××支行与 ××律师事务所签订的 《项目尽职调查委托合同》 ，以及 《中 华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受 ××银行的委托，作为整体处置××公司项目的专项法律顾 问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜，出具本尽职 调查报告。 〖注：以下说明调查手段和调查工作概要〗 为出具本法律意见书，本所律师审阅了××银行提供的 与本项债权相关的法律文件的复印件，走访了相关的政府部 门，并就有关事实向××银行有关人员进行询问、听取了有 关人员的陈述和说明。 〖注：以下说明出具报告的前提〗 本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印 件与原件一致，其原件及其上的签字和印章均属真实；有关 文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误 导性陈述；且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权 的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实。 在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实及本所对该等事实的了解和本所对 我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。对 于没有完整书面文件支持的事实，本所依据政府部门提供的 文件、专业经验和常识进行了一定的假设并基于该等假设进 行法律分析和作出结论，而该等假设可能与事实存在差异或 不符。 〖注：以下说明报告使用方法和用途〗 本法律意见书的任何使用人应当清楚：尽管本所律师已 尽力对所掌握的事实和文件进行专业分析并作出结论，但鉴 于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可 避免地存在差异，且法律理论与实践也不可避免地存在差异， 因此司法实践结果可能与本法律意见的判断存在差异。本法 律意见书所认定的事实以及得出的法律结论仅为本律师作 出的客观陈述及独立法律判断，不构成对相关法律事实、法 律关系、 法律效力或其他法律属性的最终确认、 保证或承诺。 使用人针对本项债权的任何决定均只能被理解为是基于自 己的独立判断而非本法律意见作出。 本所在此同意，××银行可以将本法律意见书作为本项 目的附属文件，供有关各方参考使用，除此之外，不得被任 何人用于其他任何目的和用途。 〖注：以下为正文导入语〗 本所律师按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具尽职调查报告如下： ３、正文 以一份某企业并购项目当中的律师尽职调查报告为例， 正文由如下部分组成： 并购主体 必须调查交易主体设立的程序、 资格、条件、 方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，包括 交易主体设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要 程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，涉及 国有资产时是否取得有关批准。此外，还要调查交易主体现 时是否合法存续，是否存在持续经营的法律障碍，其经营范 围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定， 其未来的存续是否存在限制性因素等等。 组织结构 主要调查企业的组织机构图、规章制度、历 次董事会、股东会、监事会的决议、会议记录等。对在有关 部门备案的文件，应当到有关部门去核查验证。 关联方 主要调查与并购主体存在法律上的关联关系的 各方以及其他利益相关者。具体包括但不限于控股股东、控 股子公司、实际控制人、债权人、债务人、消费者、监管部 门等。同时视乎客户的委托要求，有可能对其核心成员的道 德信用也纳入调查范围，因为道德风险可能会引发其他诸如 经营、法律、财务等风险。当然，鉴于中国目前的信用体系 并不完善，这方面的有效调查手段很少，因此在实际调查当 中这方面的调查多数流于形式。 主要财产 调查体现为以下几个方面： 首先，权属