某证券公司安风险控制管理职责及流程教材.pptx

1;2;3;4;5;6;7;8;风 险监管与企业融资、收购兼并、代办股份业务接口流程;10;证监会对一级市场 项目审核的反馈意见;12;13;14;风 险 监 管与 二级市场 业 务部门 接 口 流 程（一） ---日常投资风险监管;16;风 险 监 管与 二级市场 业 务 部门接 口 流 程（二） ---投资决策风险监管;18;19;20;风 险 监 管与 经 纪 业 务 接 口 流 程（一） ---非常规业务审核 ;22;风 险 监 管与 经 纪 业 务 接 口 流 程（二） --- 动态监控;24;25;分 支 机 构 诉 讼 案 件 报 告、处 理 流 程;总 部 部 门 诉 讼 案 件 报 告 处 理 流 程;28;聘 请 律 师 审 批 评 估 流 程;30;31;32;风险监管总部与稽核审计总部接口流程---信息通报与业务协作流程;34;35;36;风险监管总部与财务总部接口流程 ---信息通报流程;38;风 险 监 管 总 部 与 清 算 总 部 接 口 流 程;40;四、风 险 监 管 总 部 业 务 流 程---常规业务;五、风 险 监 管 总 部 业 务 流 程----交办任务;43;重 大 事 件 风 险 管 理 流 程……事件处理 ;重 大 事 件 风 险 管 理 流 程……事件调查 ; 重 大 事 件 风 险 管 理 流 程……事件整改 ;47;48;49;9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。6月-216月-21Monday, June 28, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。07:05:1007:05:1007:056/28/2021 7:05:10 AM 11、人总是珍惜为得到。6月-2107:05:1007:05Jun-2128-Jun-21 12、人乱于心，不宽余请。07:05:1007:05:1007:05Monday, June 28, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。6月-216月-2107:05:1007:05:10June 28, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。28 六月 20217:05:10 上午07:05:106月-21 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。。六月 217:05 上午6月-2107:05June 28, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/6/28 7:05:1007:05:1028 June 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。7:05:10 上午7:05 上午07:05:106月-21