整理上市新股几次涨停.pdf

文件编号： 05-B8-73- BA-DF 南 上 第 海 2 证 号 券 上 交 市 易 公 所 司 证 证 券 发 行 与 承 销 业 务 指 20 年 月 日 A4 打印 / 可编辑 第 1 页 共 36 文件编号： 05-B8-73- BA-DF 上海证券交易所证券发行与承销业务指南 第 2 号—上市公司证券发行与上市业务办理 上海证券交易所 二〇二一年二月 第 2 页 共 36 文件编号： 05-B8-73-BA-DF 目 录 第一章 向原股东配售股份 3 第二章 向不特定对象募集股份 12 第三章 向不特定对象发行可转换公司债券 21 第 3 页 共 36 文件编号： 05-B8-73-BA-DF 为便于上海证券交易所（以下简称本所）主板和科创板上市公司向原股东配售 股份（以下简称配股）、向不特定对象募集股份（以下简称增发）以及向不特定对 象发行可转换公司债券（以下简称可转债）等证券发行与上市业务的办理，本所根 据中国证监会相关规定及本所业务规则，制定本指南。已在科创板上市的红筹企业 以新增证券为基础证券的存托凭证、可转债的发行与上市业务办理，比照适用本指 南。 第一章 向原股东配售股份 一、发行前办理及关注事项 上市公司拟启动配股发行的，公司及主承销商应及时与本所联系，了解配股发 行的有关要求，做好发行相关的准备工作。 1. 披露配股获准公告。 上市公司取得中国证监会配股核准或同意注册的文件后， 应及时履行信息披露义务。 2. 指定主承销商自营证券账户。 在递交申请材料至发行结束期间， 主承销商应 确保其填报的主承销商自营证券账户正常可用，指定在其交易单元上，并确保不改 变指定交易。因证券账户状态不正常或指定交易变更引起的后果，主承销商应自行 承担责任。 3 原股东配售采用网上申购方式。上市公司拟参与配售的股东，原则上均通过 第 4 页 共 36 文件编号： 05-B8-73-BA-DF 本所交易系统进行网上申购的方式进行配售。 4. 正确披露配股发行相关代码。 上市公司应根据本所证券代码段分配指南的规 定，在发行公告中正确披露配股所采用的辅助代码及对应名称。 股票代码与配股发行辅助代码对应关系如下： 股票代码 证券