银行内控管理心得体会精彩.pdf

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银行内控管理心得体会精彩 作为银行的工作人员,要加强案件防控及整改,保证整 改工作落到实处,提高服务的能力。下面是小编为大家整理 的银行内控管理心得体会精选,供你参考 ! 银行内控管理心得体会精选篇 1 根据总行《关于印发中国建设银行案件防控及整改方案 的通知》和分行 《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》 精神,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组 织全员对《方案》进行了学习,通过学习,全员风险意识得 到进一步强化,使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道 防线。 同时,进一步转变工作思路, 变被动应对为主动防控, 将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行 经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入 手,各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题,对 检查发现的问题积极整改,不断促进了案件防控工作。现汇 报如下: 一、基本情况 XX 年年以来, 支行党委高度视案件防控工作, 充分依靠 员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重 点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度 与实际工作相符 ; 对内管内控、工作落实和业务流程等层面 存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理,分类汇总,通过查 找基础管理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方 案及时整改。 1. 年初全行员工签订案件防控责任书 1194 份,实行分 管责任,使案件防控责任到人,不留死角。 2. 认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工 作》建鄂函 [XX 年]231 号的通知精神,在支行开展了全方位 对员工不良行排查工作,以提高员工防范道德风险和业务操 作风险的能力,对员工不良行为排查率为 100%。 3. 认真传达案件防控工作动态及上级文件,根据支行机 构网点分散特点, XX 年年采用电子邮件方式转发案件防控工 作动态及上级等文件,以部门、机构网点为单位组织员工学 习传达,提高了全体员工案件防控意识。 4. 条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改,促 进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管 理,进一步完善风险控制体系,全面提高网点工作效率和抵 御风险能力,防止出现因管理疲劳产生的操作风险和案件, 条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作,对违规行为 员工现场积分, XX 年年至今全行员工违规行为 137 人次, 共 积分 201 分。 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行 为排查工作的通知》文件精神,我行结合实际,全行范围内 开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 高度重视,周密部署,扎实落实 班子高度重视,先后召开专题会、推进会、督导会,对 总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部 署和严格要求,不等不靠,提早下手。成立了由蒋勇行长任 组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成 的排查领导小组, 并对排查工作做出安排部署。 要求各部门、 网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责 的态度,率先垂范,以身作则,认真扎实地抓好排查工作, 有针对性地加强思想教育工作,严以律己,自觉抵制、检举 和纠正违反总行九项禁止性规定的行为,做到突出重点、整 体推进。 明确责任,各尽其职,各负其责 一把手负总责,亲自过问、主动协调、直接参与 ; 在此 基础上,逐一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办和督 办部门,各部室加强沟通,充分信息共享,形成了各部室齐 抓共管、全部整体联动的格局。截至目前,各项措施已经全 部启动,有效地遏制各类

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