合规和内控管理个人工作总结.pdf

麦档网文库 合规和内控管理个人工作总结 2018 年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成 长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加 速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结 如下： 一、 工作回顾 第一 . 合规管理工作。 一是 牵头完成采购管理 5 项关键业务环节的 风险梳理，确定风险点 31 条，针对 10 个关键岗位完善防控措施 28 条。 二是 牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等 5 项重点业务的制度修订。 三是 重点梳理廉洁风险防控清单 6 项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引 表。 四是 理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规 范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。 五是 组织完成法律法规条款 的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相 关法律法规 15 项。 第二 . 内控管理工作。 一是 强化合同管理，牵头完成合同管理专项 检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线 上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。 二是 牵头推进制度体系融 合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。 三是 规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。 四是 牵头组织年度 专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回 复和问题整改落实。 五是 按照 HSE管理要求，完成安全环保责任书签订、危险 因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审 核改版，完成 HSE体系审核迎检工作。 1 页-- 下载文档就上 麦档网文库 第三 . 其他工作。 一是 积极做好宣传报道，截至 10 月，审核修改并 上稿 91 篇，其中 78 篇被外部网站采用。 二是 强化重点工作督察督办，对要 求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月 度、周度跟踪收集，呈报领导。 三是 按照相关规定，做好经营分析会、工作 总结会等各类会议的会务筹备。 四是 认真做好例会汇报材料、会议材料等其 他文字材料的拟定。 五是 积极协助做好党群工团相关工作。 二、 工作中存在的不足 1. 专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写 相关材料水平不足，专业性不强。 二是 对于法规方面相关制度规定的学习不 够深入，不能很好地指导并开展工作。 2. 工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处 室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。 3. 工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工 作的进展反馈不够及时。 4. 思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深 入，导致工作效果不佳。 三、2019 年工作计划 1．提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识 学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。 2 ．提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头组织完成新 制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测 2 页-- 下载文档就上 麦档网文库