SOP-AH-17.00风险评估和控制管理制度.docx

浙江 XXXX 有限公司 编号： 管理文件 页码: SOP-AH-17.00 1 of 6 名称 生效日期: 替代: 风险评估和控制管理制度 NA 起草人/日期: 审核人/日期: 审核人/日期: 批准人/日期: 1 目的 通过对公司范围内存在的危险源进行辨识与评估分析，制定风险控制措施，实施管理关口前移，事前预防，达到消减危害、控制风险、遏制事故、避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏的目的。 2 范围 适用于公司生产经营中各项管理、生产和设施设备、以及各种作业过程中存在的危险因素的识别、评估、确定和更新。 3 引用文件 3.1 《中华人民共和国安全生产法》 3.2 《浙江省安全生产条例》 3.3 《治金等工贸企业安全生产标准化基本规范》 4 职责 4.1 安环部组织负责组织危害识别和风险评估的管理工作，指导各部室进行危害识别和风险评估工作。 4.2 各部室、车间组织对本部室、车间工作范围内的危害识别和风险评估工作，开展隐患治理工作。 4.3 全体员工积极参加危险、有害因素识别与评价，积极参与风险评估和风险控制。 5 管理内容 5.1 评价时机 5.1.1 常规活动风险评估的频次一般每年一次，当下列情形发生时公司应及时进行风险评估。 新的或变更的法律法规或其他要求； 操作变化或工艺改变； 有对事故、事件或其他信息的新认识； 组织机构发生大的调整。 5.1.2 非常规活动开始之前进行，遇有下列情况应在开始之前： 1) 新建、改建、扩建项目； 浙江 XXXX 有限公司 编号： 管理文件 页码: SOP-AH-17.00 2 of 6 名称 风险评估和控制管理制度 技术改进项目； 生产设施的变更项目。 5.2 成立评价组织 5.2.1 由安环部牵头，成立由各级人员参加的评价组织。评价组织全体人员事前都要接受风险评估培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评估。 公司风险评估领导小组是公司的风险评估组织，组织结构要求如下： 组 长：总经理 成 员：各部室、车间负责人、安全员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员组成。 5.2.2 设立安全评价、安全验收评价报告和安全现状评价报告，按照法律、法规相关要求，定期委托有相应资质的机构进行。 5.3 选择和确定评价范围及对象 5.3.1 评价组织首先要对公司的人员、工艺、设备、装置、生产经营活动、原料、产品、应急救援设施等进行全方位了解。充分掌握公司状况，确定评价范围。 5.3.2 评价范围应覆盖所有活动、区域如生产经营活动、生产装置、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。 5.3.3 评价范围确定后，按以下分类方式确定具体的评价对象： 按地理区域； 按装置、设备、设施； 按生产流程的各阶段； 按作业任务。 5.4 选择危害识别评价方法 5.4.1 评价人员应根据所确定的评价对象的性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法，常用的评价方法如下： 工作危害分析（JHA）； 安全检查表分析（SCL）； 预危险性分析（PHA）； 危险与可操作性分析（HAZOP）； 失效模式与影响分析（FMEA）； 故障树分析（FTA）； 事件树分析（ETA）； 作业条件危险性分析（LEC）等方法。 浙江 XXXX 有限公司 编号： 管理文件 页码: SOP-AH-17.00 3 of 6 名称 风险评估和控制管理制度 5.4.2 在选择识别方法时，应考虑： 活动或操作性质； 工艺过程或系统的发展阶段； 危害分析的目的； 所分析的系统和危害的复杂程度及规模； 潜在风险度大小； 现有人力资源、专家成员及其他资源； 信息资料及数据的有效性； 5.4.3 根据公司实际，常规情况公司采用工作危险分析法（JHA）作为直接作业的风险评估方法；采用安全检查表（SCL）作为岗位、部位、装置等的风险评估方法。如采用其他评价方法，评价人员须满足应所需方法的能力，并经安环部批准。 5.5 识别危害根源和性质 5.5.1 风险评估时，应重点对人、财产和环境等三个方面造成危害的可能性和严重程度进行分析。 5.5.2 评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害和环境因素，包括： 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。 人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。