风险分析报告.docx

（风险管理）风险分析报告 目录 １、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．BOT 简介 ２、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目风险的分解结构 ３、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目风险清单 ４、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．污水处理厂风险因素汇总表 ５、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．风险识别分类、紧迫性分类 ６、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．风险-紧迫矩阵 ７、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目主观评分综合矩阵 ８、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目风险分配及应对措施 ９、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．风险定性分析过程图 １０、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．污水处理厂 BOT 项目风险变化分析 一、BOT 简介 BOT 是英文 Build－Operate－Transfer 的缩写，通常直译为“建设－经营－转让”。这种译法直截了当，但不能反映 BOT 的实质。BOT 实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构分担。当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。 二、项目风险的分解结构 三、该污水处理厂的风险清单 招投标风险 设备质量风险 前期风险 项目谈判风险 移交风险 运营能力风险 项目规划风险 项目产权风险 项目融资风险 土地征用风险 成本超支风险 国有化、强制收购和征用风险 建设风险 完工和质量风险 政治风险 政策变更风险 信用风险 政府行为风险 设备进口风险 不可抗力风险 水质风险 合法性风险 运营风险 环境标准变化风险 法律风险 担保风险 配套管网完善风险 税收优惠政策风险 运营商能力欠缺风险 抵押风险 信用风险 利率风险 电力供应和价格调整风险 货币风险 外汇风险 环境破坏风险 长期运营风险 不可抗力风险 四、污水处理厂风险因素汇总表 五、风险识别分类 六、风险紧迫性分类 七、项目主观综合评分矩阵 项目最大权重风险：28×9=252；项目整体风险水平 =129÷252=0.5119 假设风险评价基准水平为 0.6，则项目风险低于基准水平，相对而言，该项目不存在风险。 八、项目风险分配及应对措施 （一）、风险分配 污水处理厂 BOT 项目的风险分配是项目的关键，根据风险的分类 性质，项目公司应承担较多的内部风险，政府应承担较多的外部风险BOT。 项目风险管理有两条明确的原则。 第一、由对某风险最有控制力的参与主体承担相应风险，再次分 配原则下才能实现风险的平衡和项目的顺利进展； 第二、承担风险的一方努力降低风险，并应获得与风险相应的回 报，即项目风险承担主体的预期收益应该与所承担风险成正比。 （二）、应对措施 应对风险的措施主要有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险，不通道风险应该采用不同的措施应对，才能够达到最好的效果，实现控制风险、减少损失的目的。 1、 前期风险的应对 前期风险是 BOT 项目做与不做最大决策风险，对其应积极应对，认真评估。风险过大无力承受时，应考虑采取规避措施，放弃项目；风险可以承受时应该采取积极措施降低风险、转移风险。具体到本案例中，前期风险就是报价风险，因为政府一般都是通过 公司的处理费报价选择特许经营商，报价越低，中标可能性越大，当然风险也就越大。 2、 建设风险的应对 很多施工风险是由于客观原因造成的，不是项目公司通过自身努力可以回避的，对于这些风险只能接受，并通过积极措施予以降低和转移。比如，复杂的地址结构或各种原因造成的厂址变更等，是工程建设中经常碰到的客观轻快，很难避免。而施工中各种事故的发生往 往是违反操作规程、不注重劳动保护或者不尊重客观规律。随意压缩工期造成的。了解施工风险发生的原因，就可以通过强强联合，选择优秀的合作伙伴，选用一流的实际力量和一流的施工力量，在设计和施工上下足功夫。重视前期工作，保证经费，该勘探的勘探，该论证的论证，加大厂址必选的深度，对可能出现的复杂地质提前做好预案，提出可行的应对措施，及早防御。在施工中，要严密组织，严格遵守操作规程，尽可能减少各种事故的发生，并且购买相关的工程