保险公司内控制度建设情况报告.docx

保险公司内控制度建设情况报告 公司内控制度方面的基本情况说明 2016 年 4 月 14 日 一、制度体系的基本情况 : 截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件共计 57 份，其中 : 安全、综治管控类 11 份，生产组织、服务质量管控类 13 份，固定资产、设备及工 程管控类 6 份，人力资源管控类 14 份，物资采购、后勤管控类 4 份，财务管控类 3 份，其它管控类 6 份。 今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年” 的工作所需，公司对 2016 年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出 60 份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60 份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的 45 份文件汇编成册并印发到各单位、 各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础 ; 另外对其中的 12 份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了 3 份文件。 二、制度执行情况及相关措施 : 总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方 式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更 明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数” ; 二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到 一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。 采取的具体措施 : 总的来说把握了以下原则 :1 、集团有明确规定的，按集团规定执行 ; 2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行 ;3 、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。 1、抓好制度的“制定”环节 : 一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定， 文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。 二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。 三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内 容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确 保公司内控规则体系的一致性、整体性。 2、抓好制度的“执行”环节 : 一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单 位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。 二是清理、完善了公司的内控制度。将 2016 年之前推出的 45 份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了 3 份制度，并计划后期修 订 订 12 份制度。对于 2016 年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套 整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。 三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这 些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是 2016 年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课 ; 在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急， 结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果 ; 在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式， 也由自上 而下、从公司到班组分层分批分散学的方式 ; 在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。 从今年 4 月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排 : 一个月学一个专题，每个月 3 期，员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。 总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点 : 一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数 ; 二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做 什么、怎么做，今后准备做什么、