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2020证券从业资格考试大 纲《法律法规》 2020证券从业资格考试大纲《法律法规》 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征，了解法律关系的概念 特征、种类与基本构成，熟悉证券市场法律法规体系的主要层级, 了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的神类熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经莒原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位; 了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司 股东滥用权利的规定. 了解有限责任公司的设立左谶机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限丟任公司股东会、董事会、 监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定. 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份 有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分 立的种类及程序，熟悉高级管理人员、控股股东 实际控制人、关联关系的槪念. 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假岀资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等 的法律责任. 第三节合伙企业法 掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握昔通合伙人的主体适格 性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则. 掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经百中 应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的 条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容. 掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企 业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和昔通合伙的转化. 了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙 企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任. 第四节证券法 ▲ 熟悉证券法的适用范围，掌握证券发行和交易的“三公原则，掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交 易活动禁止行为的规定. 掌握公开发行证券的有关规定,熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容，熟悉承销团及主承销人;熟悉 证券的销售期限;熟悉代销制度. 掌握证券交易的条件及方式等T9规定，掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形,掌握内幕交易行为;熟悉 操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和损害客户利益行为。 掌握上市公司收购的方式,熟悉上市公司收购的程序和规则. 掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。 掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任. 熟悉证券交易场所的组织架构、交易规則和风险基金制度。 熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风睑基金. 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收购的法律责任;掌握违 反信息披露规则的法律责任 违反投资者保护规则的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律 责任及证券机构的法律柬任. 一 ▲ ▲ 第五节证券投资基金法 掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的槪念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人 的职责，了解设立基金管理公司的条件，熟德金管理人的禁止行为，掌握其金财产的独立性要求，掌握其金财产债权 债务独立性的意义. 熟悉其金公开募集与非公开募集的区别;了解公募其金运作的方式，了解非公开募集基金的合格投资者的要求； 了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律 麦任. 第六节期货交易首理条例 掌握期货的概念 特征及其种类熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定; 了解期货公司设立的条件，了解期货公司的业务许可制度，了解期货交易的其本规则;了解期货监督管理的其本内容； 了解期货相关法律麦任的规定. 第七节证券公司监督管理条例 熟悉证券公司依法审慎经営、履行诚信义务的规定熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户 权益的规定;了解证券公司股东岀资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规 定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、 停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公 司