股权投资风控流程纲要表格及图.docx

股权投资风控流程纲要表格及图 股权投资风控流程纲要表格及图 股权投资风控流程纲要表格及图 业务阶段 投前 风控 股转 风控 投后 风控  图表 1 股权投资风控流程表 业务流程 详细内容 对应的投资流程 公司资料审察 对资料的完好性、有效性、真切性进 检查阶段 - 资料初审 行审察 项目可行性审察 对《项目可行性剖析》的谨慎性、专 检查阶段 - 尽责检查 业性进行独立审察 投资评级 对公司进行标准化、 格式化的投资评 检查阶段 - 尽责检查 级和投资本额测算 实地检查 对公司进行现场检查 检查阶段 - 尽责检查 风控报告撰写 依据实地检查状况和投资经理出具 检查阶段 - 投资方案 的尽责检查报告撰写风控报告 金融事业部内审 内控专员对项目风控流程的谨慎性 检查阶段 - 投资方案 进行审察，评审小组确立投资方案 谈判风控 控制谈判风险， 研究公司反应建议并 交易阶段 - 交易谈判 拟订应付方案 董事会评论 公司董事会召开的项目投资评审会 交易阶段 - 上会 投资手续办理 审察投资协议， 辅助协议签署和股权 交易阶段 - 投资履行 转让手续办理 投后管理 按月、季、年对公司进行回访追踪 投后管理与退出 - 财 务看管 投后风险预警 对可能发生风险的公司时发出投后 投后管理与退出 - 财 风险预警提示 务看管 投后管理与退出 - 投 退出履行 辅助项目退出工作，把控退出风险 资部 董事会 退出执 行 图表 2 股权投资风控流程图 投 前 风 控  公司资料审察 项目可行性审察 投资评级 实地检查 风控报告撰写 金融事业部内审 谈判风控 股 转 风 董事会评论 控 投资手续办理 投后管理 投 后 风 投后风险预警 控 退出履行