5风险管理计划.docxVIP

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 5 页 山西宇翔信息技术有限公司 文件编号：QJ/XYRH-8.1-05-2017 版本：B0 阶段: 状态： 风险管理计划 编制（签字）： 日期： 审核（签字）： 日期： 批准（签字）： 日期： 会签（签字）： 日期： 标准化检查（签字）： 日期： 1 目的 确保公司对产品实现的质量管理体系运行全过程进行充分适宜的风险识别、评估、控制。 2 范围 本计划仅涉及公司的碳化硼（碳化硅）防弹插板产品运行过程的风险。 3 引用标准 GJB 8892.28-2017 武器装备论证通用要求 第28部分：风险评估 GJB 5852-2006k 装备研制风险分析要求 4 风险管理计划 运行过程 风险 产生原因 后果 风险 严重度 风险 发生度 风险 难检度 风险指数 风险评判等级 控制措施 责任 部门 技术研发 技 术 风 险 研发失败 未得到顾客要求的技术成果 无法获得顾客订单 7 3 1 21 低风险 无 技术部 技术研发 研发失败 经费不足 无法及时获得顾客订单 6 2 2 24 低风险 无 技术部 采购 进度风险 到货不及时 供方产能问题 无法及时交付产品给顾客，导致顾客不满 6 3 1 18 低风险 无 军品部 仓储 物资损坏 保管方式不当 产品不合格，导致质量损失。 6 2 5 60 中风险 定期查看库存物资状态，增加检查频次，降低难检度。 仓库 生产 不合格 执行工艺不到位 造成损失 5 3 3 45 低风险 无 生产部 包装 漏装产品 员工疏忽 顾客投诉 5 2 3 30 低风险 无 生产部 运输 产品损坏 运输颠簸磕碰 顾客投诉 8 2 6 96 中风险 设计防撞包装，确保在剧烈颠簸情况下产品不会损坏，降低发生度。 军品部 使用 产品故障 可靠性不高 顾客投诉 8 3 2 48 低风险 无 军品部 设计设计开发全过程 费用风险 资金不到位、资金不足 实际与预计有偏差 由于资金紧张而拖延进度 8 2 6 96 中风险 降低成本、减少损失积极与上级部门协调，力争补充资金，保证资金供应 财务部 4.1 管理计划的内容说明 以上管理计划中，各项目的填写说明如下： （1）“运行过程”——根据产品实现的全过程填写，可以不断细分。过程细分的程度取决于公司管理资源的丰富和能力程度。 （2）“风险”——根据经验、讨论等方式确定潜在的风险。 （3）“产生原因”——根据经验、因果分析等方式列出可能导致风险的额原因。 （4）“后果”——根据法规、标准、顾客要求、经验等分析风险可能导致的后果。 （5）“风险严重度”——根据“后果”，对风险的严重程度进行1-10分的评分。分值越大，风险后果越严重。对可能造成人身伤亡的后果，其严重程度为10。没有任何伤害的后果，其严重程度为1。 （6）“风险发生度”——根据“产生原因”的内容，对风险可能发生的程度进行1-10分的评分。分值越大，发生的可能性越高。对必定发生危害的风险“产生原因”，其发生程度为10。必然不会发生的危害的风险，其发生程度为1。 （7）“风险难检度”——根据“风险”内容，对风险的难以被检验到的程度进行1-10分的评分。分值越大，越难以被检验到。对肯定无法被检验到的风险，其难检程度为10。对必然会被检验到的风险，其难检程度为1。 （8）“风险指数”——“风险严重度”ד风险发生度”ד风险难检度” （9）“风险评判等级”——“风险指数”≤50，低风险；51≤“风险指数”≤500，中风险；501≤“风险指数”≤1000，高风险。另，所有“风险严重度”≥9的风险皆为高风险。 （10）控制措施：“低风险”无须特别的控制措施；“中风险”需制定预防措施；“高风险”需制定预防措施，并验证该措施能将“风险等级”将到“中风险”或“低风险”。 （11）责任部门：填写执行措施的责任部门。