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2016年度个人工作总结 信息披露、信息维护及权益登记 “三会”会议管理 4R关系管理 综合性事务 2 1 3 4 2016 2017 第一页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 “三会”会议及报告 法律诉讼、行政等事项申报及备案 4R关系维护 信息数据维护 权益登记 信息披露 2016年度个人工作情况概述 股权激励 公司治理制度规范 第二页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 “三会”会议管理 PART ONE 第三页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 股东大会4次 监事会7次 董事会10次 审计委员会5次； 薪酬与考核委员会2次； 提名委员会2次； 筹备召开“三会” 及董事会专门委员会会议 协调董监高参会方式及参会确认 协调律所、保荐机构参会及组织相关培训 2016年度“三会”职能履行 建议： 年度董事会时，增加战略委员会会议，探讨相关问题，强化战略规划的执行力。 第四页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 2016年1月至2016年12月，董事会合计审议议案40项，监事会合计审议议案21项，股东大会审议议案19项，独立董事发表独立意见事项20项，董监高书面确认意见3项 。 2016年议案审议情况 附：2016年度会议议案审议情况 编制会议文件/议案及整理纸质材料归档备查； 协助保荐机构现场检查，核对整理相关备查文件 文件编制档案管理 相关年度工作报告撰写归档； 第五页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 规范内幕信息备案、股份变动、关联方资金往来等相关管理制度 增加董监高参与公司相关治理规范制度的培训 增加公司各部门的信息必威体育官网网址及信息披露制度的培训，建立合规内审流程。 2017年度计划与建议 第六页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 信息披露、信息维护 及权益登记 PART ONE 第七页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 临时公告 董监事会议、股东大会、人员变更、增资变更章程、募集资金、权益分派、股权激励相关事项及其他事项公告。 报备文件及信息 相关签字页、会议决议、内幕知情人登记表、书面确认意见、核查意见相关资质证书、财务报表及事项说明等。 中介报告 法律意见书、审计报告、保荐核查意见、跟踪督导报告、审计鉴证报告及相关专项说明、财务顾问报告等。 定期报告 84 153 17 15 年度报告、半年度报告、一季度报告、三季度报告、业绩快报、业绩预告、 自我评价报告及其他工作报告等。 建议： 完善信披制度，在体现发展战略核心思想的前提下，增加主动信息披露的频率，如定期报告中主动披露新产品的创新方向、经营管理的信息化及智能化建设、行业的竞争情况及宏观经济对未来经营的影响等； 附：2016年度公告情况 第八页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 中登结算 定期持有人名册及股价数据更新、查阅质押、限售及股权结构变动情况、股东名册申请、定期更新代扣红利税税款明细及税款数据整理。 深交所业务专区 人员变更报备及承诺事项填报、定期报告预约、内幕信息知情人备案、投资者来访问答情况备案、规则规范更新、填报并购重组统计表及评议函等。 上市公司协会 通知查阅及培训报名、填报相关调研及评议函。 CSDC CAPC SZ 信息维护 第九页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 审议 限制性股票激励计划方案调整及审议 授予 协调激励对象办理融资及相关协议签订 登记 限制性股票股份登记及授予公告申请 融资 筛选激励对象融资方案 认款 协调激励对象认缴款项及手续办理 备案 激励对象股份登记情况解答及税务备案材料准备 股权激励计划过会文件准备及事项推进 融资事项流程梳理及机构方案修改筛选 融资业务与自筹优劣性风险揭示介绍；对象授予协议、放弃协议签署 股权激励款项到账等相关进展情况跟踪与执行，协助办理函证及验资报告 深交所及中登授予完成登记材料准备、申报及公告 股权登记情况查询/解读及股权激励税务机关备案材料准备 限制性股票激励计划执行与权益登记 第十页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 方案确认 股东大会审议 权益分派公告 查收权益分派结果反馈 董事会审议 中登分派申请 中登付款 代缴税款统计 2015年度权益分派方案执行与权益登记 第十一页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 4R关系管理 PART THREE 第十二页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 XXX市值期望变化情况 市值期望变化=同期最高市值-同期最低市值 亿元 第十三页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 4R关系管理 监管层关系 媒体关系 分析师关系 投资者关系 MR IR AR RR 第十四页，编辑于星期二：十七点 二十五分。 互动易答复投资者相关问题664次； 按日关注股吧、雪球