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依托全球价值链实现产业升级的国际经验与启示 在新的国际背景下，中国达成基本实现工业化的目标，处在依托全球价值链实现产业升级的关键时期。研究全球价值链的发展趋势和其他发展中国家、新兴市场经济体的经验和教训，对中国下一阶段的产业发展和升级具有重要借鉴意义。? 一、?全球价值链现状和重塑趋势发达国家占据价值链“双高端”，在全球价值链中处于主导地位。在全球价值链分工中，发达国家依托其技术、资本、人才等优势，占据研发、设计、关键部件制造、增值服务等高附加值环节，而大多数发展中国家只能利用资源、劳动力等要素成本优势承担加工组装等低附加值环节。 发达国家由于受自身产业升级和竞争优势调整影响，退出部分行业的生产制造，但仍然通过技术专利授权、品牌和标准输出、核心零部件供应、关键装备供应、销售网络控制等方式对绝大多数行业的全球价值链保持较高的掌控能力。发展中国家工业化起步较晚、工业基础薄弱，在已经形成的全球专利体系、技术标准架构中影响力弱，即使通过基础设施建设、自主创新改善产业发展条件，在全球价值链中提升分工地位仍然非常困难。从外部环境看，全球价值链分工中传统优势国家会极力阻扰赶超国家分工地位的提升，从近半个多世纪全球贸易发展历史看，后发国家（包括日本、韩国等）一旦在某一领域出现赶超先发国家的迹象，就会面临先发国家的倾销、垄断和非关税壁垒、贸易审查等不公正对待。 从内部环境看，赶超国家普遍存在市场制度不健全、经济发展代价高、产业发展模式粗放等问题，对产业升级和参与全球价值链中的高附加值环节造成了消极影响。全球价值链在总体格局稳定的同时重塑趋势增强。受两个方面的影响，全球价值链在不断调整：一方面，技术总是在不断进步，新的生产工具、生产方式和组织不断涌现，在推动传统产业升级换代的同时出现新兴产业，使推动世界经济增长的主导产业和支柱产业发生更替，全球价值链分工中最重要的产业也会发生变化。 另一方面，发达国家和发展中国家的要素基础都不是一成不变的，特别是在新工业革命中，新的生产要素出现，也会改变世界各国在新兴领域参与国际分工的基础地位，例如在数据要素方面，中国具有超越大多数发达国家的规模优势和应用优势，可引起全球价值链分工体系的调整。近年来，新兴市场经济体的快速发展使全球价值链出现加速重塑的趋势。? 二、日本、韩国依托全球价值链转型成功的经验 第二次世界大战结束后，日本实施“重点生产方式”的产业政策，优先发展煤炭、钢铁等工业部门，在战后首先修复和巩固基础工业和重化工业，奠定了产业体系的基础。1960年代，日本先后颁布了一系列针对特定工业的政策和制度，并配套建立了各类公库等政策性金融机构，这些金融机构在政府政策设定的领域进行活动，在商业性金融机构难以进入或不愿进入的领域中起到替代作用，解决重工业化过程中的资本问题。1971年的《70年代通商产业政策》标志着日本开始重点发展知识密集型产业。日本从1980年代开始实施“技术立国”战略，以科技为中心实施一系列产业政策，促进了日本企业不断进行技术革新和成本削减，日本企业申请专利数逐年增加。受国内环境恶化和日美贸易摩擦等因素的影响，日本逐渐调整国内产业结构，在本土发展资源消耗低、附加值高的产业，同时积极进行海外投资，以“雁形”模式理论为指导，向东南亚、中国等地转移本国附加值低的资源密集型、劳动密集型产业，并在全球价值链中逐渐占据了有利位置。1950~1970年代，世界主要工业化国家的快速发展使跨国公司和由跨国公司主导的生产、价值链条在全球范围内展开，世界范围内出现了产业大转移。韩国在1950年代首先发展了劳动密集型轻工业，承接发达国家劳动密集型产业的转移。 韩国在1960年代末开始实施出口导向、保护国内市场为主的产业政策，这为韩国融入世界市场和发展本土企业创造了有利条件。在韩国产业结构转型升级的过程中，产业政策起到了举足轻重的作用。此外，韩国重视人力资源开发，以高层次国民教育为导向，并引入一系列与人力资源配套的认证和评估制度，这为承接资本密集型产业和知识密集型产业提供了良好基础。1990年代以后，韩国注重培育本国具有竞争优势的产业，并把产业升级变成“价值链升级”，将非核心业务外包，依靠自主创新能力，在关键领域赶超发达国家，逐步占据全球价值链的高附加值环节。 虽然日本和韩国在实现赶超发达国家的时间、具体步骤以及最终结果方面存在差异，但在这一过程中都充分利用全球价值链促进了本国产业发展和转型升级。在经济发展早期，承接国际产业转移，依靠低要素成本融入全球价值链分工体系；在自身发展条件改善后逐步通过产业升级改变在全球价值链的分工地位；在进入高收入国家行列后利用全球价值链向外转出产业，从而突破由于国内市场有限造成的产业发展局限。? 三、亚洲“四小虎”