【EHS体系文件】《内部审核控制程序》.docVIP

PAGE PAGE 1 内部审核控制程序 1 目的及适用范围 本程序适用于公司内部审核过程的实施和控制，以便发现和解决公司职业健康安全及环境管理体系中存在的问题，用以验证公司管理体系是否得到了有效的实施和保持，确保体系持续的满足ISO14001、ISO45001标准和公司管理手册的要求。 2 涉及标准及管理手册条款号 依据标准 XXX/EHS-MS ISO14001 ISO45001 条 款 号 9.2 9.2 9.2 3 职责 3.1 总务部负责内部审核过程的组织和管理，负责制定内审计划，确定审核组成员并组织内部审核的实施。 3.2 审核组为内部审核过程实施单位，负责在限定时间内按照内审计划完成内部审核，并提交审核报告，提供审核记录；负责出具不符合项报告，并进行整改的监督、验证和关闭。 3.3 管理体系体系相关部门负责按照审核组的要求提供体系运行的记录，接受审核组的审核；并按照体系要求对审核发现的不符合项进行纠正。 4 策划 4.1 内部审核至少每12 个月进行一次，遇有下列特殊情况可适时增加内审次数： a）发生严重事故或事件，或有相关方的严重投诉/抱怨； b）公司接受第三方的审核，或在认证初、复审的前期； c）管理体系要求的变更，如ISO14001、ISO45001等标准/要求的变更。 d）关键合规义务变更，适用的重要法律法规与标准规范 4.2 公司年度内部审核的范围应覆盖： a）ISO14001、ISO45001标准和公司管理手册条款4.4全部要求、涉及到的所有部门以及相关的全部过程； b）包括在公司内部实施的过程和外包过程； c）单次审核的范围可以是全覆盖，也可以是对过程或单体系的针对性审核。 4.3 编制XXX/EHSR 090《内部审核计划》，明确审核时间、范围和组长，由人事/行政部长签发执行。 注：审核组长应由有具备内审知识与能力的人员担任。 4.4 内部审核计划内容应包括： a）审核的目的，准则，引用文件，范围，时间和地点； b）审核组成员及其作用、职责； 注：审核组成员应经过相应的培训和考试，具备内部审核的能力；每一个内审员都应独立于被审核活动或为非直接监督该审核活动；尽量减少组员之间不必要的重复。 c）审核日程安排：首、末次会时间和地点，审核组员分配，受审部门及日程安排，审核条款，等；。 5 实施 5.1 审核组长宜在审核前两周发布内部审核计划，并通知相关部门和人员；同时组织内审准备会议，宣布已审批的内审计划，宣布审核组的成立，并明确成员职责与分工。 5.2 审核组长组织编制XXX/EHSR 091《内部审核检查表》，该表应明确审核要点与方法，并确保审核覆盖面，同时保持审核方向与进程。 5.3 总务部组织召开内审首次会，审核组成员及内审相关职能负责人与会。会议宣布内审起止时间、内审计划节点及内审范围，对本次审核提出要求、做出具体安排。 5.4 审核组根据内审计划要求，以内审检查表为依据实施审核： a）审核员一般采用查、问、看的方式来收集客观证据； b）审核的抽样要具备随机性、代表性，在保证适度、均衡的前提下分层合理抽样； c）审核记录内容应包含时间、地点、对象等，证据应客观、完整、可追溯； d）被审核部门组织、提交证据资料，并接受问询，应真实体现现状，禁止欺瞒蒙骗。 5.5 审核员根据审核发现开具XXX/EHSR 092《不符合项报告》，提交审核组长审核，其中： a）不符合可包括对方针目标、程序、方法、要求的不满足； b）不符合项分为严重不符合、一般不符合和观察项三类； c）不符合来源的类别分为文件性、实施性和效果性； d）不符合项报告应明确不符合产生的位置、判据、性质和事实，提出整改时间要求； e）不符合项经组长审核通过后，应由受审核方代表确认。 5.6 审核组经审核结果论证后召开内审末次会，宣布审核概要，发布不符合项报告，给予审核结论： a）管理体系对应审核准则的符合程度； b）管理体系的有效实施、保持和改进； c）管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进的能力； d）审核发现的其它问题，以及有关改进、未来审核活动的建议。 5.7 体系组审核、分析、评价本次内审过程，形成XXX/EHSR 093《内部审核报告》，报总经理审批。报告内容应包括：审核范围、审核地点、审核起止日期、审核中发现的不合格情况、审核评价与建议和审核结论。 5.8 不符合项相关责任部门依据XXX/EHSP 10.2《不符合及纠正措施控制程序》进行根本原因分析，制定整改计划实施纠正/纠正措施，填写XXX/EHSR 080《不符合及纠正、纠正措施记录》；审核组负责实施验证及关闭不符合项，并报总务部备档。 6 文件化信息 6.1本程序涉及的各项文件化的记录、影像由总务部档案室按照XXX/EHSP7.5《文件化信息控制程序》要