【EHS体系文件】《风险与机遇应对控制程序》.doc

PAGE PAGE 1 风险与机遇应对控制程序 1 目的及适用范围 为确保EHS管理体系实现其预期结果，预防或减少不期望的影响，实现EHS管理体系持续改进，特建立本程序。 本程序文件适用于EHS管理体系范围内风险与机遇的识别、分析、应对措施策划。 2 涉及标准及管理手册条款号 依据标准 XXX/EHS-MS ISO14001 ISO45001 条 款 号 6.1.1 6.1.1 6.1.1 3 职责 3.1 总务部为风险与机遇应对归口管理部门。 3.2 总务部负责EHS管理体系风险与机遇的识别、分析、应对措施策划（包括紧急情况）。 3.3 总务部负责组织风险与机遇的评审修订。 4 识别 4.1 总务部负责EHS管理体系风险与机遇的识别，识别对象应至少包括： a）危险有害因素（6.1.2）； b）环境因素（6.1.2）； c）合规义务（6.1.3、9.1.2）； d）内外部环境问题（4.1）； e）相关方的需求与期望（4.2）。 4.2 识别成果应填入XXX/EHSR 009《风险与机遇识别、评价与应对措施策划表》。 5 分析 5.1 风险评价准则 对已识别出的风险进行评价，评价指标包括风险严重度、频度、可探测度，评价依据本准则进行。 5.1.1风险严重度S 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，其风险可能造成的危害类别包括但不限于： a）法律法规、标准规范与其他要求； b）人身伤害； c）职业相关病症； d）财产损失； e）环境影响； f）停工/停产； g）企业形象。 为便于风险可能造成的损害程度评价，将其风险严重度划分为5级，根据其严重度从高到低依次为非常严重、严重、较严重、一般、轻微。 其划分细则如下表所示。 严重程度 S值 危害类别 法律法规、标准规范与其他要求 人身伤害 职业相关病症 财产损失 （万元） 环境影响 停工/停产 企业形象 非常严重 5 违反法律法规、部门规章、国家标准 多人死亡 职业病 （多人） 财产损失≥10 重大环境影响不可控排放 不可恢复 重大国际、国内影响 严重 4 违反地方性法规、规章、行业标准 一人死亡或多人失能 职业病 （一人） 10＞财产损失≥5 中等环境影响不可控排放 较长时间调整后可恢复 省内、行业影响 较严重 3 违反地方性标准 永久失能（一人） 职业性多发症 5＞财产损失≥0.5 较轻环境影响不可控排放 间歇性恢复 地区性影响 一般 2 违反企业标准 需治疗，缺工 职业因素引起的严重不适 财产损失＜0.5 局部环境影响可控排放 可短时恢复 企业及周边影响 轻微 1 不违反 轻微 仅需急救 职业因素引起的轻微不适 无损失 无环境影响 未停工 不影响 当风险多危害类别时，取危害程度高者进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。 5.1.2风险频度O 风险频度用于评价潜在风险的发生频率，为便于评价将风险频度划分5级，根据其频度从高到低依次为经常发生、有时发生、偶尔发生、很少发生、极少发生。 其划分细则如下表所示。 发生频度 定义 O值 经常发生 发生概率≥10% 5 有时发生 10%＞发生概率≥1% 4 偶尔发生 1%＞发生概率≥0.1% 3 很少发生 0.1%＞发生概率≥0.001% 2 极少发生 发生概率＜0.001% 1 潜在风险多因素多发生频度时，从严评价，取发生频度较高者为准。 5.1.3风险可探测度D 风险可探测度用于评价潜在风险在现有控制措施下，被查出的难易程度，为便于评价将其划分为5级，其划分细则如下表所示。 可探测度描述 D值 风险不易发生 5 必须抽样检测才能发现 4 加强检查就能发现 3 很快能够发现 2 随时能够发现 1 5.1.4风险系数RPN 风险系数RPN=风险严重度S×风险频度O×风险可探测度D 风险系数 风险等级及应采取的措施 风险等级 风险措施 76-125 高 应立即采取措施消除、降低或规避风险 26-75 中 需采取措施降低风险 1-25 低 风险较低，当采取措施消除风险引发的成本大于风险本身引起的损失时，接受风险 5.1.5 风险评价成果应填入XXX/EHSR 009《风险与机遇识别、评价与应对措施策划表》。 5.2 机遇评价准则 对已识别出的机遇进行评价，评价指标包括机遇重要度、机遇发生频度、机遇可控性，评价依据本准则进行。 5.2.1 机遇重要度Z 为便于机遇重要度评价，将其划分为5级，根据其重要程度依次为非常重要、重要、较重要、一般重要、轻微重要。 其划分细则如下表所示。 重要程度 Z值 财产利益（万元） 企业形象 非常重要 5 财产利益≥10 重大国际、国内良好形象 重要 4 10＞财产利益≥5 省内、行业内良好形象 较重要 3 5＞财产利益≥0.5