【EHS体系文件】内部审核检查表.doc

PAGE PAGE 1 EHS管理体系内部审核检查表 № 条款号 检查要点 受审部门 被检查人 检查人 检查结果记录 结果 ISO14001 ISO45001 1 4.1 4.1 1.是否已识别影响EHS管理体系绩效的内外部问题 总经理 王大春 AB 影响公司EHS管理体系绩效或受其影响的内外部问题已识别，并依据EHSP4.1《内外部环境控制程序》进行策划与管控，并形成EHSR 008《公司内外部环境识别表》 √ 2.是否将内外部环境纳入公司文件体系 总经理 王大春 AB √ 3.是否定期评审或修订已识别的内外部问题 总经理 王大春 AB 公司于20XX年XX月XX日与XX月XX日分别修订并发布了EHSR 008《公司内外部环境识别表》，暂无修订需求 √ 2 4.2 4.2 1.是否已识别组织EHS管理体系相关方 总务部 张三 C 经查XXX/EHS-MS管理手册条款4.2，公司相关方已识别并文件化 √ 2.相关方信息是否文件化，并纳入管理体系 总务部 张三 C √ 3.是否已识别相关方的需求和期望 总务部 张三 C 经查EHSR031《法律法规与其他要求清单》，已纳入合规义务管理 √ 4.公司选择遵守的部分是否纳入6.1.3合规义务策划 总务部 张三 C √ 3 4.3 4.3 1.EHS管理体系覆盖范围是否明确，并文件化 总经理 王大春 AB 经查XXX/EHS-MS管理手册条款4.3，公司EHS管理体系覆盖范围已确定，包括产品范围、区域范围与过程范围 √ 2.体系范围是否恰当、适宜 总经理 王大春 AB √ 4 4.4 4.4 1.EHS管理体系是否建立 总经理 王大春 AB 已建立XXX/EHS-MS（第一版）、程序文件与支持性管理问题，形成EHS管理体系文件体系，经查文件体系与标准要素吻合无遗漏，已在体系范围内传达 √ 2.体系文件要素充分性，与标准的相符性 总经理 王大春 AB √ 3.是否对文件化的XXX/EHS-MS进行宣贯和实施 总经理 王大春 AB √ 6 5.1 5.1 1.是否已按标准要求明确最高管理者EHS管理体系职责 总经理 王大春 AB 经查XXX/EHS-MS管理手册条款5.1，总经理EHS管理体系职责已明确（职责充分无遗漏），并已作出承诺 √ 2.最高管理者是否对其EHS管理体系职责作出承诺 总经理 王大春 AB √ 7 5.2 5.2 1.是否建立HSE管理体系方针 总经理 王大春 AB 经查XXX/EHS-MS管理手册条款5.2，EHS管理体系方针进行说明与释义，并经公司签批发布生效 √ 2.体系方针是否得到最高管理者确定并批准 总经理 王大春 AB √ 3.体系方针适用性是否满足要求 总经理 王大春 AB 体系方针符合公司宗旨和发展战略 √ 4.体系方针是否文件化，并得到宣贯和保持 总经理 王大春 AB 已文件化，并得以宣传和贯彻 √ 5.体系方针是否传达至相关方 总经理 王大春 AB 必要时可传达 √ 6.是否定期评审，不适宜时是否及时修订 总经理 王大春 AB 暂无不适宜内容，无需修订 √ 8 5.3 5.3 1.是否明确体系范围内人员职责、权限及其对体系持续改进的承诺 总经理 王大春 AB 经查公司EHS管理体系岗位职责，已明确了体系相关岗位的职责与权限（符合要求），并经总经理签发生效 √ 2.已制订的职责是否符合标准及合规义务要求 总经理 王大春 AB √ 9 6.1.1 6.1.1 1.是否建立文件化危险有害因素或环境因素识别、评价与策划控制程序 总务部 李四 D 已依据标准要求建立XXX/HSP 4.3.1《危险有害因素识别、评价与管控策划控制程序》与XXX/EP 6.1.2《环境因素识别、评价与管控策划控制程序》，且生效范围符合标准要求 √ 2.程序制订是否符合标准要求 总务部 李四 D √ 3.程序识别、评价范围是否涵盖公司的管理权限、活动领域资源状况、作业活动和相关方等，是否遗漏 总务部 李四 D √ 4.是否按程序要求组织开展危险有害因素与环境因素识别、评价 各部门 各部门担当 D 按要求执行，并形成XXX/HSR 010《危险有害因素辨识及评价表》、XXX/ER 012《环境因素识别及评价表》，LEC法与多因子分析法；经查前述识别表已考虑4.1与4.2以及体系覆盖范围，且已识别的EHS风险与机遇能够按照策划得到实施 √ 5.采用哪种危险源识别、评价方法，是否满足标准要求 总务部 李四 D √ 6.是否考虑了4.1与4.2以及体系覆盖范围 总务部 李四 D √ 7.所识别的风险与机遇是否能按策划得到实施 各部门 各部门担当 D √ 10 6.1.2 6.1.2 1.是否确立了EHS管理体系的危险有害因素与环境因素 总务部 李四 D √ 2.是否确立重大危