科创板知识测评汇总-含答案.doc

中信建投证券科创板权限开通 知识测评题目（试卷1） 1、个人投资者开通科创板权限应当满足以下哪项准入条件（A） A 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易24个月以上 B 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易12个月以上的个人投资者 C 无准入标准 2、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的__个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为__，投资者应当关注科创板股票可能产生的高于其他板块股票的股价波动的风险。（B） A 5；10% B 5；20% C 10；10% D 10；20% 3、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于__股，且不超过__万股；通过限价申报买卖的，单笔申报数量应不小于__股，且不超过__万股。（D） A 100；5；100；5 B 100；5；100；10 C 200；5；200；5 D 200；5；200；10 4、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（）作为盘后固定价格交易时间。（B） A时间；15:00-15:30 B时间；15:05-15:30 C价格；15:00-15:30 D 价格；15:05-15:30 5、科创板业务中，投资者可通过本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价申报（正确） 6、每一个新股申购单位（）股，申购数量应该为（）股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。（B） A 300；300 B 500；500 C 800；800 D 1000；1000 7、科创板企业所处行业和业务往往具有（）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。（B） A 研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1； B 研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3； C 研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1； D 研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3； 8、以下关于科创板投资风险说法不正确的是（C） A 科创板发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，将按规定中止发行 B首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以采用超额配售选择权，不受首次公开发行股票数量条件的限制，即存在超额配售选择权实施结束后，发行人增发股票的可能性。 C科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排。 D相对于主板上市公司，科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，包括股权激励计划所涉及的股票比例上限和对象有所扩大、价格条款更为灵活，实施方式更为便利。 以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（C） A投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。 B证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。 C在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98% D买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）。 10、哪些情形不会被认定为科创板股票交易的盘中异常波动？（A） A 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过20%的 B 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过30%的 C 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过60%的 D 中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形 中信建投证券科创板权限开通 知识测评题目（试卷2） 1、投资者需通过（）证券账户参与科创板业务。 A 上海A股账户 B 上海B股账户 C 深圳A股账户 D 上海A股账户和深圳A股账户 2、科创板业务股票在首次上市5日后涨跌幅限制为（） A 10％ B 20％ C 50％ D无涨跌幅限制 3、科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（） A 5万股10万股 B 10万股5万股 C 5万股5万股 D10万股10万股 4、关于科创板股票的盘后固定价格交易，以下说法不正确的是