2三合一内部审核教程修改后.ppt

五、与受审核部门沟通 以计划的形式下发或电话通知 与受审核部门建立沟通渠道； 确认审核的可行性； 向受审核部门提供时间安排的建议和审核组成员的信息（首未次会议及地点）； 向受审核部门要求获得有关文件和记录；当审核现场有安全、洁净、必威体育官网网址要求时，协商解决措施； 最终决定审核安排。 * 第三节 文件评审的实施 1、文件评审的目的 查证文件与审核准则的符合性； 查证体系文件之间的适宜性与协调性； 通过对文件及记录的评审，了解受审核部门体系运行要求及现状，为审核策划作准备； * 。 2、注意事项 贯穿于审核全过程 应考虑其规模、性质和复杂程度及审核目的和范围； 重点是文件的有效性、适宜性； 如发现文件不充分、不适宜等问题，提前沟通。 * 文件评审内容 文件控制 符合性、协调性、适宜性、充分性 文件评审问题处理（建议修改） * 第四节 现场审核活动的准备一、编制审核计划 1、编制计划的目的 使审核各方就审核事项达到一致性意见； 做出审核日程、路线安排，便于协调审核活动； 审核计划一般由审核组长在现场审核前一周（不强求）编制完成，由审核方案管理人员或管理者代表批准，通报各部门确认。 * 2、审核计划的内容 审核目的、范围、准则及引用文件； 现场审核活动的日期和地点； 现场审核活动预期的时间和期限； 审核组成员的作用和职责； 为审核的关键区域配置适当资源； 适当时，可包括：明确受审核方代表 审核报告主题； 后勤、安全、洁净、必威体育官网网址等事宜的安排； 审核后续活动安排。 * 3、审核方式和方法 A、按部门审核 B、按过程审核 C、顺向追踪 D、逆向追溯 审核计划案例分析 * 二、审核组工作分配 组长进行分配，按照分工实施审核活动； 内审员独立性和专业能力要求； 资源有效利用，工作量要均衡。 审核工作量可根据审核进展进行调整。 * 三、准备工作文件 1、检查表和抽样计划 2、记录信息的表格，包括： 审核记录表格； 不符合报告表格 审核报告表格 首末次会议签到和记录表格； 3、指导内审工作的文件，如审核程序、作业指导书等； 4、其它相关文件，如法律法规、产品标准、检测方法等。 * 四、检查表的编制 1、检查表的性质 审核员自用文件，审核提纲、备忘录； 不需受审核部门确认； 体现审核员审核思路、方法。 2、检查表的作用 确保审核目的的清晰与明确； 确保审核内容的完整； 确保审核线路的清晰与逻辑性； 确保审核方法的合理性； 确保审核时间分配及审核节奏的合理性。 * 3、检查表的内容 审核的部门、场所和过程（活动），即到哪儿查？ 审核的对象，即找谁查？ 审核的项目或问题，即查什么？ 审核的方法（包括抽样计划），即如何查？ 检查表案例分析 * 练习二 检查表编制 * 审核一般思路（按部门审核）　 审核的基本思路 检查表应反映过程方法，体现PDCA循环。 基本思路： 部门职责→质量目标分解→信息沟通渠道→资源配置→涉及过程（主管过程、协同过程）→实现过程展开→过程的监视和测量→分析→持续改进 * 现场审核活动的实施（6.5） ——举行首次会议 ——审核中的沟通 ——向导和观察员的作用和职责 ——信息的收集和验证 ——形成审核发现 ——准备审核结论 ——举行末次会议 * 第五节 现场审核活动的实施 一、首次会议 目的 内容 注意事项 * 二、审核中的沟通 审核组准备阶段的沟通 首次会议 审核组内部沟通 与受审核方沟通 末次会议 审核组长主持，气氛：融洽、坦诚、务实、高效、守时 * 三、向导和观察员的作用 1、向导 联络 引导 见证 2、观察员 审核方案监测时可指派。 * 四、信息的收集与验证（1） 1、基本方法：面谈，对活动的观察，文件评审，概括为： 问、听、查、看、测、记。 2、明确总体，合理抽样 保证样本有一定的量（充分性）； 注意分层抽样（典型性）； 注意适度均衡抽样（代表性）； 审核员独立、随机抽样（随机性）； 不同性质的场所、职能、产品、过程之间不能抽样审核。 * 信息源 面谈 现场观察 文件 记录 数据汇总、分析和业绩指标 受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息 其他，如顾客反馈或供方信息 计算机数据库和网站 * 收集信息的路线和方法 自上而下和自下而上 正向和逆向 按过程或部门 * 面谈提问的技巧 开放式5W1H（需控制时间） 封闭式（信息量较小） 澄清式（带有主观导向） * 从信息源收集信息到审核结论 审核证据 审核发现 审核结论 三者关系　 * 五形成审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核发现的性质（文件、实施、效果性不符合） 一般和严重不符合（区域性系统性失控）观察项 * 不符合 1、不符合报告的内容 2、不符合事实描述 3、判定原则 4、不符合的