【检查表】设备管理体系审核检查表.docx

【检查表】设备管理体系审核检查表 序号 检查项目 审核要点 现场审核记录 1 设备管理体系的建立 1、有健全的设备管理机构,各岗位职责明确。 检查是否建立了有效的设备管理组织机构；检查部门工作职责，人员岗位责任，工作标准规定是否明确。 2 2、有完善的设备管理制度。 检查是否建立了设备采购、设备进厂验收、设备档案、设备维护、设备检修、设备故障、维护保养、计量器具、特种设备、备品备件等方面的管理制度。（每一项制度是否齐全） 3 设备档案及备品备件管理 1、是否建立和保持设备资产台账明细 1、设备价值在2000元以上且使用年限在1年以上的外购设备，均列入公司设备资产台账明细，各使用部门需定落实资产安全管理；自制的设备价值在2000元以上，经生产验证合格，图纸资料齐全，也应列入固定资产。2、建立和保持设备资产台账明细，按照资产管理标准定期进行资产巡查，对各部门的新增设备和固定资产设备增减及转移，做好动态监控业务记录和手续办理，及时反馈到设备部。 4 2、设备部对设备固定资产进行管理，逐台编号 1、设备部建立公司级设备台帐，区分关重设备、重要设备、普通设备等，新设备协同使用部门安装资产标牌。2、有完整的技术资料，如：图纸、维护手册、操作手册、安装资料、竣工验收资料等。设备档案是否完整，检修、检查记录是否完整、齐全；是否有结构简图、主要设备的性能、技术指标。设备编号，设备标识标准及标准执行情况。 5 3、建立部门设备台帐 各部建立部门设备台帐，做到账物相符。制定各项资产的使用、维护、保养标准，定进行维护、保养。 6 4、建立计量设备台帐 建立计量设备台帐，各种仪器、仪表、容器、试验测试、安全装置等设备由质量部审核上报审批、采购部采购，建立计量设备台帐，使用部门保管和使用，质量部负责按照相关规定定期检查鉴定或组织校验工作。 7 5、有设备档案管理制度。 检查设备档案管理制度是否完善。管理人员职责、相关规定是否明确；检查设备档案的收集、归档、更新、查阅规定是否明确。 8 6、实施设备进厂验收制度。 检查是否实施设备进厂验收制度。验收人员职责、工作标准规定是否明确；设备验收流程、验收报告是否规范统一；检查验收报告是否完整。 9 7、有备品备件管理制度。 检查备品备件管理制度是否完善。管理人员职责、相关规定是否明确；检查月度采购物资计划，物资的验收入库、库房保管、出库领料等规定是否明确。 10 8、备品备件管理规范，设备分类存放，台账记录及时准确。 检查备品备件存放是否分类，备件保管工作要达到科学保管分类、分区、分机型，摆放整齐，标识明却，规范化；加强防锈、防腐措施；备件不磕不碰、不锈、不变质；年终盘点帐账、帐物相符，库容整洁标识是否清晰；检查采购计划、台账是否清晰；检查重点备品备件是否有合理库存范围，且库存量控制在合理库存范围之内。 11 新增设备管理 1、新增设备管理是否符合程序规定 新增设备由使用部门上报需求设备技术条件，设备部组织对需求设备的技术条件进行论证，签署意见上报；审批后由采购部进行采购；新设备进入公司，设备部组织质量部、采购部和使用部门共同开箱，根据签署合同进行验收清点，设备技术资料档案（应齐全）交由设备部登记保管存档；设备备件或配备专用工具等由设备部建立设备台账，登记设备名称、型号规格生产厂、出厂编号、厂内编号、投用日期、使用场所、责任人等信息；设备部组织协调新设备的安装调试，对于重点关键设备或特殊设备的安装调试，必要时安排生产厂家或委托专业安装单位共同进行。 12 2、新增设备的移交 新设备调试运行后，设备部根据签署的合同组织使用部门、质量部、财务部人员验证设备调试、运行状况，按照相关技术标准验收合格后办理手续，填写《设备安装移交验收单》相关人员签字。正式移交使用部门，设备档案材料移交到设备部保存。 13 3、新增设备的日常管理 新设备运行后使用部门除做好设备日常保养、维修外，在保修期内注意新设备运行情况跟踪，属质保期或设备质量方面的问题上报设备部，由设备部协调采购部门与供应方联系解决设备存在的问题；使用部门负责指定专人操作设备，并对通用设备新操作人员进行培训合格方能上岗操作，对于关重设备由设备部组织对操作人员培训，必要时安排生产厂家或委外培训。 14 4、新增自制设备的验收 自制设备的验收：构成固定资产的设备，在制造完工后，质量部、设备部、使用部门等进行验收。自制设备验收时必须有相应的图纸、使用说明书、生产产品技术鉴定书等资料。验收合格后，交设备部档案室负责归档，并及时更新设备台账。 15 设备的使用管理 1、操作人员合格上岗 新上岗、转岗、调入的设备操作人员在使用设备前，由设备使用部门或设备部组织对其进行教育，学习设备的结构性能、技术规范、安全操作规程、维护保养知识等基本常识。在师傅的指导下，学习实际操作技术，熟悉