新光光电：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书.docx

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 招股说明书 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 招股说明书 PAGE \* MERGEFORMAT 2 PAGE \* MERGEFORMAT 3 哈尔滨新 光光电 科技股份有限公司 H arbin Xinguang Optic - Electronics Technology Co., Ltd . （住所：哈尔滨开发区迎宾路集中区南湖街 1 号） 首次公开发 行股票 并在科创板上市 招股 说明 书 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 科创 板投资风 险提示 本次股 票发行后拟 在科创板市场上市 ，该市场具 有 较高的投资风险。科创板公司 具 有研发投入大、经营风险高、业绩不 稳定、退 市风险高等特点 ，投资者面临较大的 市场风险。投资者 应 充分了解科 创板 市场的投资风险及本 公 司所披 露的风险 因 素， 审 慎作出投资决定。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 2,500.00 万股，全部为公开发行的新股，占发行后总股本的 25.00% 每股面值 1.00 元 每股发行价格 38.09 元 发行日期 2019 年 7 月 10 日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 10,000.00 万股 保荐人（主承销商） 建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2019 年 7 月 16 日  声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文 件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“第 四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列重要事项及风险因素：一、本次发行上市相关承诺 发行人、股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“四、重要承诺及履行情况”。 二、本次发行前滚存利润的分配安排 经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过，截至首次公开发行股票前公司未分 配的滚存利润，由首次公开发行股票后的新老股东共同享有。 三、本次发行上市后的利润分配政策和股东分红回报规划 根据公司上市后适用的《公司章程（草案）》，公司本次发行后的股利分配政策为： 利润分配的原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。 利润分配形式 公司采取现金、股票或者两者相结合的方式分配股利，并优先推行以现金方式分配股利。 利润分配周期 公司一般按年度进行利润分配，在有条件的情