创意信息：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docx

四川创意信息技术股份有限公司 招股说明书 四川创意信息技术股份有限公司 招股说明书 1-1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 2 1-1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 5 f 创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的 投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投 资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险 因素，审慎作出投资决定。 四川创意信息技术股份有限公司 Sichuan Troy Information Technology Co.,Ltd. 成都市青羊区万和路99号丽阳天下7-9室 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐机构（主承销商） 深圳市 福田区 益田路 江苏大厦38－45楼  四川创意信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 本次发行概况 （一）发行股票类型 人民币普通股 （二）发行股数与发行资金 归属 公司首次公开发行股份的数量合计为 1,428.75 万股,其中公 司发行新股数量为 715万股，公司股东公开发售股份的数量 为713.75万股；发行后流通股占发行后总股本比例为25%。公司发行新股所得资金归公司所有，公司股东公开发售股份 所得资金归股东个人所有，不归公司所有。 （三）每股面值 1.00元 （四）每股发行价格 18.11元 （五）预计发行日期 2014年1月16日 （六）拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 （七）发行后总股本 5715万股 （八）本次发行前股东所持 股份的流通限制，股东对所 持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人陆文斌承诺：本人作为 公司控股股东，将严格履行公司首次公开发行股票招股说明 书披露的股票锁定承诺，自公司股票在深圳证券交易所上市 交易之日起36个月内，本人不转让或委托他人管理本人在公 司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份（按照中 国证监会《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行 规定》在公司首次公开发行股票时本人已参与公开发售的股 份除外），也不由公司回购该部分股份。 股东王晓伟、王晓明承诺：本人作为持有发行人 5% 以上股份的股东，将严格履行公司首次公开发行股票招股说 明书披露的股票锁定承诺，自公司股票在深圳证券交易所上 市交易之日起36个月内，本人不转让或委托他人管理本人在 公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份（按照 中国证监会《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂 行规定》在公司首次公开发行股票时本人已参与公开发售的 股份除外），也不由公司回购该部分股份。 股东成都弘俊远景成长投资中心（有限合伙）、深圳 市鼎恒瑞吉投资企业（有限合伙）、温思凯、李伟、陈建军、 王勇、古洪彬、孙强、程勇、唐军、王衍、李挺、沈浮、龚 坤、杨秀林承诺：自公司股票在深圳证券交易所上市交易之 日起12个月内，不转让直接或间接持有的公司股份（按照中 国证监会《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行 规定》在公司首次公开发行股票时本人已参与公开发售的股 份除外）。 作为董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的陆 文斌、王晓伟、王晓明、温思凯、李伟、程勇、王勇、李挺、 龚坤、陈建军做出承诺：上述股票锁定期满后，在任职期间， 每年转让股份不超过本人持有的股份总数的 25%；离职后半 年内，不转让本人持有的发行人股份。 作为董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的温 思凯、李伟、程勇、王勇、李挺、龚坤、陈建军做出承诺： 在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 6个月内如本 人申报离职，自申报离职之日起18个月内不转让本人持有公 司的股份；在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起第 7个月至第12个月之间本人申报离职的，自申报离职之日起 12个月内不转让本人持有公司的股份。 公司控股股东、实际控制人、董事长陆文斌、持有发 行人股份的董事、高级管理人员王晓伟、王晓明、温思凯、 李伟承诺：本人所持公司全部股票在锁定期满后两年内减持 的，本人减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、 增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所 的有关规定作复权处理）不低于发行价；公司股票上市后 6 个月内如股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红 利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的， 须按照深圳证券交易所的有关