蓝英装备：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docx

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 招股说明书 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 2 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 15 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 SHENYANG BLUE SILVER INDUSTRY AUTOMATIC EQUIPMENT CO., LTD. （沈阳市浑南产业区东区飞云路 3 号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐机构（主承销商） （北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层） 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 1,500 万股 每股面值 1.00 元 每股发行价格 人民币 24.80 元 预计发行日期 2012 年 2 月 28 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 6,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 股东沈阳蓝英自动控制有限公司、中巨国际有限公司和沈阳黑石投资有限公司承诺：发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 实际控制人、董事长兼总经理郭洪生、董事兼副总 经理郭洪涛、监事会主席王永学以及高级管理人员王洪伟、苏秀艳承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其所间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；上述限售期届满后， 在其担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其直接或间接持有的发行人股份。 3、实际控制人郭洪生之子郭天序承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其所间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。上述限售期届满后，在郭洪生担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，其每年转让的股份不超过直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；郭洪生离职后半年内，其不转让直接或间接持有的发行人股份。 保荐机构、主承销商 民生证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2012 年 2 月 24 日  发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺 招股说明书 不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证 招股说明书 中财务会计资料 真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 发行人声明 重大事项提示 发行人提醒投资者对下列事项给予特别关注，并仔细阅读本招股说明书中有关内容： 发行前股东自愿锁定股份的承诺 本次发行前公司总股本为 4,500 万股，本次发行 1,500 万股，发行后公司总股本为 6,000 万股，全部股份均为流通股。本次发行前股东沈阳蓝英自动控制有限公司、中巨国际有限公司和沈阳黑石投资有限公司承诺：发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 实际控制人、董事长兼总经理郭洪生，董事兼副总经理郭洪涛、监事会主席王永学以及高级管理人员王洪伟、苏秀艳承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其所间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；上述限售期届满后，在其担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其直接