金融法证券法.ppt

　　你认为甲公司行为是否违法？为什么？该行为对公司股票的发行有何影响？公司股东如何维护自己的权益？ * * 第六十一页，共一百零一页。 　 证券法规定，上市公司擅自改变用途而未经纠正的或者未经股东大会许可的，不得发行新股。故本案中甲公司发行新股的计划将落空。 　股东可依法对董事会违反法律、行政法规且侵犯股东合法权益的决议，向人民法院起诉要求停止该违法行为。 * * 第六十二页，共一百零一页。 谢谢！休息吧！ * * 第六十三页，共一百零一页。 第三章 外资金融机构管理法律制度 第一节 外资金融机构管理概述 第二节 外资金融机构管理 第三节 外国金融机构驻华代表机构管理 * * 第六十四页，共一百零一页。 第一节 外资金融机构管理概述 一、中国外资金融机构的发展概述 二、外资金融机构管理概述 * * 第六十五页，共一百零一页。 一、中国外资金融机构的发展概述 1979年，日本输出入银行在北京设 立第一家代表处。 1981年，中国引进营业性外资金融 机构的试点工作在经济特区展开，香港 南洋商业银行首先被获准在深圳设立第 一家营业性网点。 * * 第六十六页，共一百零一页。 一、中国外资金融机构的发展概述 （续） 1990年8月，国务院批准上海成为除 经济特区以外率先引进营业性外资金融机 构的沿海开放城市。 1992年，引进营业性机构的城市扩大 至大连、天津、青岛、南京、宁波、福州 和广州。 * * 第六十七页，共一百零一页。 一、中国外资金融机构的发展概述 （续） 1992年，泰国资本的泰华国际银行 总部在广东汕头成立，成为第一个在我 国境内设置总部的外资金融机构。 1995年，批准成立第一家中外合资 银行。 * * 第六十八页，共一百零一页。 一、中国外资金融机构的发展概述 （续） 1996年12月，中国人民银行宣布允 许符合条件的外资金融机构在上海浦东 试点经营人民币业务。 1998年8月，中国人民银行决定， 将从事经营人民币业务的试点从上海扩 大到深圳，批准深圳特区的5家外资银 行开办人民币业务。 * * 第六十九页，共一百零一页。 一、中国外资金融机构的发展概述 （续） 1999年1月，中国人民银行取消了 外资金融机构在中国设立营业性分支机 构的城市地域限制。 1999年，中国人民银行进一步扩 大了外资银行经营人民币业务的地域范 围，上海的外资银行的客户可由上海市 内扩大到江苏、浙江两省；深圳的外资 银行的客户可由深圳市内扩大到广东、 广西和湖南三省区。 * * 第七十页，共一百零一页。 一、中国外资金融机构的发展概述 （续） 截至1999年年末，中国已有23个城市 和海南省设有外资营业性金融机构，营业 性金融机构总数已达177家（不包括外资 保险公司）。 其中，外资银行分行157家，当地注 册银行13家（独资银行6家、中外合资银 行7家），外资财务公司7家。 允许从事经营人民币业务的银行有 25家，其中上海19家，深圳6家。 外国银行代表处248家。 * * 第七十一页，共一百零一页。 这是违反公司法对公司保持必要的注册资本的要求的规定的，同时，这么做也是对其他未能参加股利分配的股东财产权利的一种侵犯。因此，证券法规定，公司当年无利润的，不得分配股利。 * * 第二十九页，共一百零一页。 四、证券交易　 （一）证券交易的一般规定　　1.证券交易是一种民事交易行为，证券交易反映的是当事人的经济利益，无论是买进还是卖出，都反映了交易者一定的经济目的，各种证券交易行为都具有一定的权利义务关系。　　 * * 第三十页，共一百零一页。 2.证券交易的意思表示必须真实。证券交易反映的是当事人特定的经济目的，所以，证券法规定其交易行为必须是自己真实的意愿。凡是以欺诈、胁迫等方式进行的证券交易行为没有法律效力，不受法律保护。　　 * * 第三十一页，共一百零一页。 3.证券交易的原则　　（1）三公原则，即公开、公平和公正原则，证券交易往往是在电脑中短短一瞬间进行的，当事人对涉及证券交易的背景和市场情况很可能不了解，必须要由证券发行