证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案.docxVIP

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2022-03-28 发布于辽宁
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证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案 2016年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案 (一)单项选择题 1.未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额()罚款。 A：百分之一以上百分之十以下 B：百分之一以上百分之五以下 C：一万元以上五万元以下 D：三万元以上三十万元以下 [参考答案]B 2.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以()的罚款。 A：百分之一以上百分之五以下 B：所