大额资金监测子系统建设需求说明.docx

大额资金监测子系统建设需求说明 一、大额资金监测子系统建设目标 按照省国资委的总体部署及要求，集团公司应在 2020 年 6 月 10 日前，建成覆盖企业全级次的大额资金监测子系统。并按省国资委系统接口标准要求，实现与省国资监管平 台数据的全自动化对接，完成自动化的数据报送，确保数据 真实性和及时性。 二、大额资金监测子系统建设内容 实现集团对各级单位大额资金的实时监测和监管，从支 付明细、总额占比、资金使用、资金异常等维度实时了解各 单位状况,同时按省国资委上报指标数据要求， 报送到湘煤集团“三重一大”决策运行及大额资金监测系统，完成与省 国资委“三重一大”系统的自动对接。实现通过信息化系统 自动完成数据采集、数据交互、数据展现、数据调整与数据 传输的目标。 三、大额资金监测子系统数据集成 （一）集团财务管理系统现状 目前，集团总部与所属各级单位纳入合并报表的共计 66 个账套，所用的财务管理系统分别来自湖南中科新域科技有 限公司、金蝶软件（中国）有限公司、用友网络科技股份有 限公司三家单位，其中绝大部分系统是湖南中科新域的财务 系统，只有华磊光电公司使用的用友财务系统（目前由本公 司信息部进行系统维护，不需要与用友对接），楚湘公司和涟邵实业所属华泰公司则使用的是金蝶财务软件。集团总部 与所属各级单位未实现财务数据互联互通。 （二）大额资金监测子系统数据集成 大额资金监测子系统依托各企业现有财务管理系统，对 集团全级次企业账务数据进行梳理、筛选，将所属各级单位 所需采集的财务数据自动传输至大额资金监测子系统，大额 资金监测子系统根据根据采集的数据自动生成集团内部明细报表，再根据集团财务人员复核调整的集团内部明细报表，按省国资委上报指标数据及格式要求，自动生成上报单 位统一为湘煤集团的汇总报表，自动传送到湘煤集团“三重 一大”决策运行及大额资金监测系统，实现与省国资委“三 重一大”系统数据的自动报送。 四、大额资金监测子系统需求与设计 （一）总体需求 通过建设大额资金监测子系统，实现集团全级次企业存 量现金以及每天的资金支付总额和单笔超过规定限额资金支付的金额、去向和用途情况的自动获取和统计。完成国资 委对集团大额资金监测子系统建设的需求，自动生成国资委 目前要求报送的《国资委企业大额资金支付总额采集表》 、 《国资委企业大额资金支付明细表》两张报表，传送到湘煤 集团“三重一大”决策运行及大额资金监测系统。 （二）流程设计 集团全级次企业财务管理系统数据采集→大额资金监测子系统生成集团内部大额资金审批明细报表→集团财务人员复核数据，并能够根据实际情况对采集到的数据进行相 应的调整→大额资金监测子系统生成国资委要求格式的大额资金报表→自动传输至湘煤集团“三重一大”决策运行及 大额资金监测系统。 （三）监测指标自动对接需求 需要能够实现将大额资金监测子系统所涉及到省国资委要求的上报指标数据，实现系统数据自动对接。并根据省 国资委对数据要求的更新变化，完成持续性支撑数据对接的 总体要求。对接的技术标准、数据规范等都需要严格按照省 国资委相关建设要求。 （四）安全需求 系统应从网络安全、系统安全、应用安全保障三个角度出发，利用保护手段，保障系统稳健运行；应用系统对访问有权限控制，并通过高强度加密算法，对信息进行存储加密， 同时完善数据备份系统，保障数据安全。 （五）数据格式需求 根据国资委下发的《国资委监管企业大额资金使用动态监测采集指标说明》文件要求，数据格式包括数据文件规范、 采集指标规范两部份的规范要求。 （六）数据采集筛选需求 大额资金支付数据采集限额：大额资金数据暂按全集团 大于等于 500 万元人民币的付款数予以采集。上报数据金额能够随省国资委要求变动而自动调整。 大额资金支付数据采集范围：集团及分、子公司对外支 付资金，集团与参股子公司相互支付资金，分、子公司与参 股子公司相互支付资金，参股子公司对外支付资金。集团内 部交易数据不用上报。上报数据范围能够随省国资委要求变 动而自动调整。 （七）上报数据时间需求 财务管理系统数据采集时间：暂定每天下午 16:00自动采集前一工作日下午 16:00至当天下午 16:00的已记账银行凭证数据。具体采集时间能够根据实际情况自动调整。 大额资金监测子系统获取数据时间：暂定每天下午16:00 系统自动采集数据。具体采集时间能够根据实际情况自动调整。 （八）系统功能需求 大额资金支付数据采集不仅是针对省国资监管平台数据采集，也是集团对所属各单位存量资金及大额资金使用情 况的实时在线监督，故系统要求具备以下功能：采集功能、 展现功能、调整功能、统计功能、交互传输功能等。