创投法人治理委托管理办法.pdf

母子公司管控体系制度汇编之 创投公司 法人治理委托管理办法 服务单位: -1- 目 录 第一 总 则 3 第二 法人治理线 3 第三 职能管控线 4 第四 附则 7 -2- 第一 总 则 第一条 为保证江苏创业投资有限公司（以下简称“创投”）的整体利益， 完善创投与各子集团、成员单位（以下简称“各单位”）的母子公司管控体系，体现“治 理+管控”的基本原则，强化企业内部控制和风险防范，确立创投的决策权、知情权 、 调控权，根据公司的实际情况，制订本办法。 第二条 创投对各单位的治理与管控在实现形式上各有不同，两者相互配合， 构成一个严密的管控体系。 第二 法人治理线 第三条 创投与各单位应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自 独立核算、独立承担责任和风险。 第四条 各单位的重大决策应由各单位执行董事依法作出。 第五条 对于创投与各单位之间的治理线，运行程序如下： （一） 创投对各单位重大事项的管理和监控，先通过内部程序进行，由各单位 相关职能部门将重大事项议案报创投派出执行董事； （二） 派出执行董事上报创投有关 职能中心； （三） 由创投相关职能中心将议案报创投有关专业委员会审议，并经 创投董事会通过； （四） 创投外派执行董事将创投的决议传达给子集团； （五） 最后进行贯彻实施，实现创投对各单位的合法监控和管理。 第六条 以上公司治理线运行提及各单位的重大事项包括： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （三）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （六）对公司合并、分立、解散和清算等