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（二）股东（大）会及其运作 【案例】：股东会决议中的风险与股东的权利 ——股东会决议撤销之诉 程序违法之诉，召集程序；决议方法的瑕疵；违反决议要件；主持人没有资格。决议内容违反公司章程 ——股东会决议无效之诉 股东大会决议的内容违反法律、行政法规的情形 ——决议不存在确认之诉 * * 第二十八页，共七十八页。 1、什么情况下可以召开临时股东会？ （1）有限责任公司 下列人员提议召开临时会议的，应当召开临时会议 代表1/10以上表决权的股东， 1/3以上的董事， 监事会或者不设监事会的公司的监事 （2）股份有限公司 有下列情形之一的，应当在二个月内召开临时股东大会 董事人数不足本法规定的人数或者公司章程所定人数的2/3时； 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； 董事会认为必要时； 监事会提议召开时 公司章程规定的其他情形。 * * 第二十九页，共七十八页。 2、股东会会议召集过程中存在的风险 （1）谁召集的股东会是有效的？ 董事会 （董事会不能履行或者不履行职责时）监事会 （监事会不召集和主持时）股东 （连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份） 问题：以董事长个人名义召集的股东会有什么缺陷？ （2）如何发会议通知？ A、通知发出的时间 B、通知的形式 C、通知中记载的事项 （3）谁来主持股东会？ * * 第三十页，共七十八页。 3、股东会会议表决程序中的风险 （1）表决权行使的原则—— “一股一权”的原则 但是，公司章程另有规定的除外。 （2）哪些股东没有表决权？ 无表决权股 自己股份 （3）股东表决权如何行使？ 出席表决： 代理表决—— 授权委托书要规范 书面表决及电子投票 （4）股东会有无法定参加人数？ （5）股东会的投票规则 ——普通决议：简单多数 ——特别决议：绝对多数（2/3或公司章程的规定）。 特别决议事项包括：修改公司章程、增资、减资、合并、分立、解散及变更公司形式。 * * 第三十一页，共七十八页。 4、股东大会决策风险的防范 （1）严格履行公司法及公司章程的程序 （2）内容要合法 （3）股东大会决议瑕疵并非无法补救 参会股东一致同意弥补瑕疵 微小的瑕疵可以忽视（但取决于法官的自由材量） 特别提示：警惕恶意股东，积极采取应对措施？ 公司的应对（要求股东提供担保） * * 第三十二页，共七十八页。 （三）董事会及其决策中的风险 1、董事会职权与股东会职权的关系 不得任意越权。股东会不得干预董事会行使职权 2、什么情况下可以召开临时董事会？ 下列人员可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。 代表1/10以上表决权的股东 1/3以上董事或者监事会 * * 第三十三页，共七十八页。 （三）董事会及其决策中的风险 3、董事会会议召集程序中存在的风险 谁是召集人（董事长不履行职务怎么办？） 何时发会议通知？ 有无法定参加人数的要求？ 4、董事会决议程序中存在的风险 表决规则 出现相同票如何处理 可否代理行使表决权？谁有资格代理？ * * 第三十四页，共七十八页。 （四）监事与监事会——被忽视了的公司监督机构 1、监督机构在公司治理中的作用 股东、股东会监督的局限性 董事会的监督职能 独立董事的监督地位 外部监督力量 2、我国公司法下的监事会 财务监督、业务监督 代表公司提起诉讼 临时股东会召集请求权 列席董事会 思考：我国公司监事会存在的问题 3、展望：多元化的监督机构是公司法发展的必然趋势 * * 第三十五页，共七十八页。 （五）经理——实践中的“香饽饽”，法律中的“鸡肋” 1、实践中 经理是公司董事会聘任的主持日常经营工作的高级管理人员，为公司辅助业务执行机构。 2、法律上 经理不是法定必设机构，是否设经理，由董事会决定。一旦设置，就是常设机构。 经理的概念已逐步被高管的概念取代 公司法虽然规定了经理的职权，但是如果公司章程对其职权另有规定，需要从其规定。 * * 第三十六页，共七十八页。 六、现代公司经理人的法律问题 （一）公司董事的选任与解任 1、董事的选任 2、董事的解任 问题：公司股东会是否可以任意地解除董事的职务？ 董事、监事、高管如何维护自己的权益？ * * 第三十七页，共七十八页。 （二）公司董事、高管的义务 【案例】：公司董事、监事、高管有哪些义务？经理人违反义务的风险和责任 1、注意义务——尽责 谨慎、尽力履行其作为董事、高管职责的义务。 内容及判断标准 以诚实的方式 按照一种可以合理地相信是符合公司最佳利益的方式处理事务 尽了一个普通谨慎的人在类似的地位与状况下，能够尽到的注意。 对经营中正常的经营风险，该如何面对？ 正常经营中的损失，是否需要承担责任？ 经理人该