基层数字内控平台建设方案.docx

基层数字内控平台建设方案 PAGE4 / NUMPAGES5 基层数字内控平台 建设方案  目 录 TOC \o 1-4 \u 一、项目背景 5 二、业务功能需求 6 三、建设内容 7 1、首页门户 7 1.1公告与制度发布 8 1.2待办事项 8 1.3已办事项 8 1.4工作提醒 8 1.5常用功能 9 2、预算管理模块 9 2.1预算分配 9 2.2预算发布 9 2.3预算控制 9 2.4预算调整 10 2.5预算跨年管理 11 2.6预算拨款管理 11 3、收支管理模块 11 3.1收入登记 11 3.2事项申请 12 3.3借款申请 13 3.4报销管理 13 4、采购管理模块 14 4.1采购申请 14 4.2采购状态管理 14 5、合同管理模块 15 5.1合同审批 15 5.2合同报销 15 5.3合同支付 16 5.4合同补登 16 5.5合同台账 16 6、资产管理模块 17 6.1资产数据维护 17 6.2资产入库 17 6.3资产领用 17 6.4资产盘点 17 6.5资产处置 17 7、工程管理模块 18 7.1项目立项 18 7.2项目进度管理 18 7.3关键环节审批 18 7.4项目台账 18 8、数据分析模块 19 8.1支出事项申请统计 19 8.2支出事项报销统计 19 8.3部门报销统计 19 8.4审批效率统计 20 8.5被退回统计 20 9、基础支撑模块 20 9.1工作流体系 20 9.2权限体系 20 9.3预警体系 20 9.4标准体系 20 9.5供应商体系 21 9.6三方接口 21 10、移动应用模块（内嵌浙政钉） 21 10.1移动审批 21 10.2待办推送 22 10.3移动查询 22 四、建设目标 22 1、构建精细化的预算执行体系 22 2、构建流程固化的支出审批系统 23 3、构建规范化的合同管理体系 24 4、构建“一站式”审批服务管理模式 24 5、构建数字化的综合监管体系 25 6、构建智能化的监督预警体系 25  一、项目背景 乡镇人民政府，是社会公众服务的基层纽带，基层政府的内部治理能力与整个地区的内部治理水平密切相关，关系县域经济的整体发展。目前，吴兴区各乡镇的管理现状是资金多、用途杂、风险大、管理压力大。财政资金规模不断扩大，可用资金总量不断增长，基层事务繁杂包罗万象，风险不断增长。基层财政资金是否规范使用，投入产出绩效是否达到预期，基层干部的管理方法是否科学，基层治理能力能否与其迅速发展的经济水平相适应等，都是大家比较关注的问题。如果基层内部控制体系有漏洞，内部管理出现严重的管理缺位、执行不到位的情况，则地区整体治理堪忧，因此，乡镇内部控制建设十分迫切。 内部控制既是行政事业单位的一项管理活动，贯穿经济活动的决策、执行，也是基层落实改革，加强廉政风险防范，推动乡村振兴的一项重要保障。近年来，省市区审计、纪检监察及基层财政资金管理专项检查发现部分乡镇街道存在内控体系不健全、国有资产管理不严格、内部岗位职责管理有待规范等问题，存在资金安全风险隐患。 2021年2月18日，省委召开全省数字化改革大会，吹响全面部署我省数字化改革工作的号角。内控数字化建设是基层内部控制规范化建设、基层财政资金规范化管理、党政机关整体智治数字化改革等三个方面的深度融合，是落实《中共中央国务院关于加强基层治理体系和治理能力现代化建设的意见》关于加强基层政权治理能力建设的重要保障，是响应数字化改革精神，加强基层智慧治理能力建设的重要体现。对加强全镇资金、资产、项目的管理规范化水平，有效遏制违规行为和潜在风险点，全面提升全区乡镇街道内部治理现代化水平具有重要意义。 本项目建设主要包括内部规范化治理平台PC端核心功能模块、与浙政钉衔接的移动应用2个方面的内容，需满足8个乡镇人民政府要求，实现8个乡镇内部管理流程化、高效协同作业。同时，为确保平台能够发挥实质效果，符合吴兴区治理提升需求，要协助乡镇完成内部控制制度信息化梳理，系统需预留与浙江省财政厅预算一体化、资产云等系统接口。 二、业务功能需求 序号 应用 模块 功能概述 1 PC端应用 首页门户 包括：公告与制度发布、待办事项、已办事项工作提醒等。 2 预算管理 包括：预算分配、预算发布、预算控制、预算调整等。 3 收支管理 包括：收入登记、房屋租赁收入、事项申请、报销管理等。 4 采购管理 包括：采购审批、采购状态管理等。 5 合同管理 包括：合同审批、合同报销、合同台账等。 6 资产管理 包括：资产数据维护、资产入库、资产领用、资产处置等。 7 工程管理 包括：项目立项、项目进度管理、