国能日新IPO：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docx

国能日新科技股份有限公司 国能日新科技股份有限公司 招股 说明 书 国能日新科技股份有限公司 国能日新科技股份有限公司 招股 说明 书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 34 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 35 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Tech nology Co., Ltd. （ 北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号 ） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股 说明 书 保荐人 （ 主承销商 ） （ 中国 （ 上海 ） 自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 ） 创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具 有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业 绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板 市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 公开发行1,773.00万股，占发行后总股本的比例为25.01%，全部为发行新股，不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币45.13元/股 发行日期 2022年4月15日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后股本总额 7,089.263万股 保荐人（主承销商） 长江证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期 2022年4月21日  声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意以下重大事项，并认真阅读本招股说明书正文 内容。 一、公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险 下游行业政策变动的风险 近年来，我国新能源发电政策出现了一系列变化，主要体现为新能源补贴退坡、新能源平价上网的推进等。 2019 年，国家发改委、国家能源局陆续发布了《关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》（发改能源[2019]19 号）、《关于完善光伏发电上网电价机制有关问题的通知》（发改价格[2019]761 号）、《关于完善风电上网电价政策的通知》（发改价格[2019]882 号）等文件，对无补贴平价上网项目提供多项政策支持，将光伏和风电标杆上网电价改为指导价，并要求新核准的风力发电、光伏发电项目原则上通过竞争方式确定上网电价。2021 年 6 月，国家发改委发布《关于 2021 年新能源上网电价政策有关事项的通知》（发改价格 [2021]833 号），明确自 2021 年起对新备案的集中式光伏电站、工商业分布式光伏和新核准的陆上风电项目，中央财政不再补贴，实行平价上网。 2021年5月，国家能源局发布《关于2021年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知》（国能发新能[2021]25号）（以下简称《通知》），提出各省级能源主管部门依据本区域非水电可再生能源消纳责任权重和新能源合理利用率目标，确定完成最低权重所必需的年度新增风电、光伏发电项目并网规模和新增核准（备