6.3工程项目管理业务控制矩阵.docx

6.3 工程项目管理业务内部控制矩阵 业务 目标 1.1 1.2 1.3 1.1 1.3 3.1 1.2 2.1 3.1 1.1 1.1 3.1 1.1 3.1 1.1 3.1 1.1 1.1 1.2 1.1 1.2 1.1 业务风险 经营风险:组织不当，影响工 程项目实施。 经营风险:人员能力不符合要 求，影响管理效果。 经营风险、 合规风险：未按规 定开展项目招标，违反国家法 律法规，造成损失。 经营风险、 合规风险：未按规 定签订合同，违反法律法规， 造成损失。 财务风险：交易不真实，影响 财务报告。 经营风险：未签订项目法人责 任书，造成责任不落实。 经营风险、 合规风险：违反法 律法规，影响工程项目实施。 经营风险：项目总体统筹控制 计划未按规定编报，影响项目 实施，或导致管理信息失真。 合规风险：违反法规，影响项 目实施。 经营风险：未按规定编制审批 开工报告，影响项目实施。 经营风险:未审查相关计划或 编制项目管理手册，影响工程 项目实施。 经营风险：监理或监控不到 位，影响工程安全或质量。 经营风险:关键岗位人员和分 包单位资质、资格不符合要 求，影响工程安全或质量。 经营风险：未跟踪落实整改， 造成损失。 控制点 1. 项目组织管理 1.1 重点工程项目，由工程部提出项目管理体制和建设模式，报分管副总裁批准；需要成立联 合项目管理机构(以下简称 IPMT) ，由工程部牵头与相关部门和分(子)公司联合组成。 IPMT 下设项目管理部具体负责工程项目建设与管理；项目经理由工程部提名报分管副总裁批准后 聘任，其中新建特大项目和特殊项目作为总部直管项目，项目经理在中石化系统中选聘。 其他限上工程项目，由工程部委托分(子)公司组建项目管理部。分(子)公司提名项目经 理人选，报工程部审定。 限下工程项目，分(子)公司可根据工作需要自行决定是否组建专门项目管理部。组建专门 项目管理部并任命项目经理，报工程部备案。 1.2 项目管理部安全、 质量、 投资、 合同等关键控制岗位负责人员，应当具备相应执业资格(如 安全工程师、质量工程师、造价工程师、企业法律顾问或建造师等)。 2.工程招标 2.1 依照中国石化有关规定必须招标，分(子)公司或总部直管项目管理部(以下简称 “分(子) 公司”)组织工程建设项目(EPC 总承包、勘察、设计、监理、采购、施工)招标活动，招标方 案、招标申请、招标文件、评标委员会成员名单和招标结果报中国石化建设工程招标投标办 公室审批。 2.2 分(子)公司按照法律事务部发布示范文本，订立工程建设合同，经法律事务部门审核，按 规定权限对外签署。 3. 开工准备 3.1 限上工程项目由工程部与分(子)公司经理(董事长)签订项目法人责任书。经工程部确 认，分(子)公司依照项目法人责任书进行绩效考核和奖惩兑现。 3.2 分(子)公司负责依法取得建设用地、城市规划、环境保护、消防等方面行政许可。 3.3 分(子)公司在基础设计批复后一个月内，编制完成限上工程项目总体统筹控制计划。 重点工程项目总体统筹控制计划报工程部组织审查并批准，其他限上工程项目总体统筹控制 计划报工程部备案。 3.4 分(子)公司应当依法向政府授权石油化工工程质量监督机构办理建设项目工程质量监督 申报手续，并取得监督注册通知书。 3.5 在列入年度固定资产投资计划且其他开工条件准备基本就绪后，分(子)公司应当按照工 程部规定，编制建设工程项目开工报告。工程部负责审批限上工程项目开工报告；限下工程 项目开工报告，由工程部委托分(子)公司审批。 4. 工程实施 4.1 重点工程在总体统筹控制计划批准后一个月内，由分(子)公司编制项目管理手册 ,并报 工程部备案。分(子)公司应对限上工程项目监理规划和监理人员派遣计划提出审查意见； 实施 EPC 总承包，应对工程项目管理实施计划提出审查意见。 4.2 安全生产与质量控制 4.2.1 分(子)公司检查并监督施工单位或 EPC 总承包单位现场工程质量保证体系和安全生 产保证(或 HSE )体系有效建立和自律运行；工程项目委托监理，可以通过监理单位实施检 查和监督，有关情况应在监理月报中反映。 4.2.2 分(子)公司应当审核工程监理人员、质量检查人员、安全管理人员配备情况和资格证 书，并核验特殊工种人员上岗资格和施工分包单位企业资质。 4.2.3 分(子)公司参与设计交底和图纸会审，对工程详细设计存在漏项和缺陷，以书面形式 要求设计单位限期整改。 不相 适用单位容 适用单位 位 工程部 分(子)公司或 项 目 管 理 部 ( 以 下 简 称 分 (子)公司) 分(子)公司 分(子)公司 分(子)公司 经办 审批 工程部 分(子)公司 分(子)公司 分(子)公司 工程部 分(子)