法务、合规总监委派及管理实施办法.docx

法务、合规总监委派及管理实施办法 第一章 总 则 第一条 为切实加强法律事务和内控合规工作，全面落实国有资产监督管理、合规管理、风险防控、内部审计和法律事务等各项要求，按照国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》和集团公司党组《关于进一步加强审计内控工作的意见》要求，结合西海公司（以下简称“公司”）工作实际，制定本办法。 第二条 本办法适用公司所属各单位（以下简称“各单位”）。 第三条 本办法所称法务、合规总监，是公司所属单位副总师级管理人员，由公司依据干部管理和本办法的有关规定进行选聘、委派和管理。 第四条 法务、合规总监对被委派单位主要负责人和上级单位负责，接受被委派单位主要负责人和上级单位双重领导。 第五条 被委派单位应支持并保障法务、合规总监依照有关法律和本办法履行职责。 第二章 任职资格及权责 第六条 法务、合规总监应当符合公司干部任职管理有关规定，同时具备履行岗位职责的素质与能力。必须具备以下条件： （一）具有财务、会计、审计、金融、经济管理、法律等相关专业学历，或具有燃料、生产、工程管理等工作经历，具有经济管理或生产、工程管理类中级及以上职称。 （二）具有较强的政策法规水平、分析判断能力、监督控制能力，敢于担当、勇于负责、善于监督、坚持原则。 （三）具有累计8年及以上企业工作经历，熟悉相关财务、审计和经营管理业务，并实际从事财务、审计、法律、经营、燃料、生产、工程管理等相关工作。 （四）任公司本部高级主管级（或各单位中层正职）职务3年以上，或现任本部高级主管级（或各单位中层正职）职务不满3年，含任公司本部主管级（或各单位中层副职）累计5年以上。 （五）具有良好的职业道德操守和个人信用记录。 特别优秀或者工作特殊需要的，可适当放宽任职资格条件。 委派的法务、合规总监依照有关规定，执行任职回避和业务回避制度。 第七条 法务、合规总监行使下列职权： （一）受公司委派，协助被委派单位主要负责人分管审计、内控和法律工作，建立健全风险内控管理制度并监督执行。对被委派单位对外签订的合同、协议以及对内发布的规章制度，进行合法合规性审查，并签字背书。 （二）协助被委派单位主要负责人，对资金筹集和使用、对外投资、产权转让、资产并购、资产重组等经济活动，以及重大经营计划、方案（包括年度预、决算，筹融资计划、资金使用和调度计划、价格方案、利润分配方案、经营业绩考核方案等）的制定，履行审计监督职能，并组织整改。 （三）组织开展被委派单位年度重大风险梳理、评估工作，针对管理薄弱环节和工作领域，开展专项风险评估，组织制定、实施风险防控和改进管理措施。 （四）完成公司交办以及被委派单位审计、风险内控、法律事务方面的其他工作。 第八条 法务、合规总监履行下列职责： （一）监督企业生产经营、建设发展的健康开展，确保国有资产保值增值。 （二）对参与制定的计划、方案、重大决策失误，审查的合同、协议、制度合法合规性存在问题，因风险防控措施不力或提示提醒不到造成的后果，未能发现和制止被委派单位违法违规行为，因监督履职不到位或规章制度缺失导致不应有的法律纠纷等，承担相应责任。 （三）对被委派单位财务管理、会计核算工作，财务报告的真实性、合法性、完整性，负有监督责任。 第三章 日常管理及考核 第九条 法务、合规总监按照任职资格，采取择优竞聘和公司党委考核任命两种途径产生。择优竞聘按照公司党委有关择优选拔领导干部的规定程序办理。 第十条 法务、合规总监经公司党委任命后，经培训合格任职上岗。 第十一条 法务、合规总监具体业务由公司审计内控部门和政法部门归口指导，对公司审计与风险管理委员会负责。 第十二条 法务、合规总监要着力提高履职能力，及时参加公司组织开展的有关培训，以及审计内控、合规管理、法律事务等方面的会议和活动。 第十三条 法务、合规总监要强化履职责任，充分发挥作用，参加被委派单位下列会议和活动。 　　(一)定期出席被委派单位有关决策会议、月度工作例会以及有关专题会议，认真审议有关议案和议题，充分发表意见，认真履行监督职责。 　　(二)加强业务学习，开展调查研究，全面了解和掌握被委派单位生产建设、经营管理情况，及时提出有关意见和建议。 (三)建立日常工作制度，定期以座谈会、现场检查、专题会议等方式，检查指导被委派单位法务、合规管理工作。 （四）与被委派单位干部职工保持密切联系，听取和反映职工群众意见和要求，努力为职工群众服务。 第十四条 法务、合规总监应就被委派单位下列重要事项，每月向公司审计与风险管理委员会办公室报告，每半年向公司审计与风险管理委员会报告： （一）履行审计监督职能情况，包括对重大决策、重大经济活动、重大合同签订执行国家法律法规及公司规章制度情况； （二）对外合同签订及履行情况；