东方创业对集团财务有限公司的风险持续评估报告.docx

东方国际创业股份有限公司 对东方国际集团财务有限公司的风险持续评估报告 2019 年 11 月 13 日，东方国际创业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次临时股东大会审议通过相关议案，同意公司与公司控股股东-东方国际 （集团）有限公司的控股子公司东方国际集团财务有限公司（以下简称“集团财务公司”）签署《金融服务协议》，期限三年。根据中国证监会、上海证券交易所等监管部门的必威体育精装版监管要求，公司就集团财务公司风险进行持续评估，现作汇报如下： 一、 东方国际集团财务有限公司基本情况 集团财务公司是公司控股股东-东方国际（集团）有限公司的控股子公司， 经上海银保监局批准设立，2017 年 12 月 15 日在上海市市场监督管理局完成注册登记。 集团财务公司法定代表人王国铭，注册地址：上海市长宁区虹桥路 1488 号 3 号楼， 企业类型： 有限责任公司（ 国有控股）， 统一社会信用代码：A1FL4UX9N，金融许可证编号机构编码：L0260H231000001， 注册资本：100,000 万元，经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付； （三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款； （九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 二、 东方国际集团财务有限公司内部控制基本情况 1、制度建设工作 2021 年，集团财务公司严格落实业务发展、制度先行的理念，结合“三重一大”决策制度要求开展了新一轮制度梳理及修订工作，确保各项规章制度能够与法律法规及各项监管要求保持一致性。从日常业务、风险评估和内审工作、新 开展业务三个方面入手，对配套业务制度、操作细则进行修订和完善，不断提高业务开展过程与制度流程的匹配度，努力建立全面的风险合规体系。截止 2021 年末，集团财务公司共有各类制度 8 大类 151 项（不含章程），其中修订制度 40 项、新增制度 12 项，废除 0 项。2、内控监督评价工作 2021 年，集团财务公司持续完善由业务防控条线、风险管理条线和审计稽核条线三道防线组成的内控监督评价实施机制，确保内控监督评价工作有序开展。 业务防控条线从内控体系制度入手进行内控机制的优化完善，有效提升内控自我评价能力。集团财务公司风险管理和内审部门负责内控的独立评价和监督， 对集团财务公司管理流程进行系统评估和检查，真正体现内控监督评价全过程控制机制。风险管理条线从全面风险管理、合规管理等方面着手，每季度开展监管评级、案防以及法务自评价工作，并及时就检查中发现的问题通过适当的形式进行督促整改，实现了全年零案件、零流动性事故、无不良贷款发生的风险控制目标。审计稽核条线通过对各部门及重点业务的审计监督，促进对发现的内控机制问题或缺陷及时采取措施，堵塞漏洞、消除隐患，并定期向管理层和治理层报告有关业务管理和内部控制的监督结果。 3、合规管理工作 2021 年，集团财务公司根据监管意见，认真落实整改计划，着力在提升综合金融服务能力、完善绩效考核体系、提高资金集中水平、推进信息系统建设、做好党建工作等五方面制定相应的整改计划，周密部署持续推进整改进度。 提升综合金融服务能力，落地即期结售汇业务逐步扩大业务规模；完善绩效考核体系，完善绩效薪酬延期支付执行，扩大覆盖面，拟定员工绩效薪酬延期支付方案对风险有重要影响的重要岗位人员进行薪酬延期支付；提高资金集中水平，完善资金考核规则，逐步强化月度考核，从日常结算业务入手对归集重点企业的资金监控工作，每季度撰写调整企业及重点企业资金收支监控报告；推进信息系统建设，在各项监管数据自动化平稳运行的基础上，进一步从中台数据入手， 探索监管指标的多样性满足集团财务公司日常的数据分析需要；做好党建工作， 将党的建设纳入公司章程，制定了《“三重一大”决策制度》、《支委会议事决策 规则》及《落实党组织研究讨论“前置程序”的实施办法》，明确了需党组织前置研究的重大事项及决策流程。 同时，集团财务公司每季根据业务情况进行自评分，及时、动态地了解自身经营情况，并针对自评发现的薄弱环节及时进行整改，为下一步工作开展指明方向。 4、信息科技建设工作 2021 年，集团财务公司完善了以“信息科技部-信息科技工作委员会-总经理办公会”为基础的信息科技管理架构，有效协调了各部门间的信息化工作。截止 2021 年末，集团财务公司完成核心系统模块中外汇结售汇