物资管理效能监察实施方案.docx

物资管理效能监察实施方案 根据公司xx年效能监察计划总体安排，结合分公司生产经营实际情况，经分公司领导研究决定，对翡翠华庭项目物资部，围绕物资管理进行专项效能监察，具体监察方案策划如下： 一、监察对象 本次效能监察对象是翡翠华庭项目负责管理的物资管理业务流程。 二、效能监察目的 通过对物资管理全过程效能监察，促进物资管理制度健全、完善与改进；促进专业业务部门严格遵循业务制度，提高制度执行力；实现物资管理的阶段性绩效管理目标和最终绩效管理目标，不断提高物资管理效能。 三、效能监察思路与工作计划 本次效能监察在公司效能监察领导小组领导下，效能监察工作小组具体实施，受监察单位密切配合，按效能监察工作流程、节点控制计划（详见附件1《效能监察流程节点控制计划》）、效能监察“四性测试（检查）与评价模型”方法与实施计划（详见附件2《效能监察检查日程安排计划》），对物资管理进行效能监察，充分发挥效能监察对物资管理的再管理、再监督作用，对物资管理水平提升起到保证和促进作用。 四、计划实施时间 立项时间：xx年4月20日，立项完成总结时间：xx年 10月31日。 五、监察时间范围 自xx年4月1日至xx年8月1日期间的物资业务管理活动。 六、监察依据 1、分公司现行物资管理制度规定、办法、工作实施细则和公司制定的考核物资管理绩效的管理目标、责任书，具体详见附件3。 2、效能监察办法和《物资管理效能监察四性检查与评价作业指导书》或《物资管理效能监察点清单指引》 3、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等 七、效能监察内容 1. 监察物资管理现有管理制度建设的充分性，检查内容包括：业务决策、执行、监督的岗位与职责设置、业务管理目标、业务过程标准、业务廉洁标准、业务过程相关岗位设置与岗位能力要求、业务风险评审与管理、业务执行制度规定、执行全过程的各环节、业务权限设置、业务复核、业务过程记录标准格式、业务检查监督、非相容岗位规定、业务记录档案管理要求、业务定期统计报告制度、公司对业务行为和业务制度的内部监督与纠偏、奖励、处罚标准等方面，分析是否在公司现有制度中均有制度规定，监察企业现有制度建设的充分程度。 2. 监察物资管理执行过程的符合性，检查内容是：抽取一定数量的物资管理样本，检查业务实际执行过程是否符合企业物资管理现有制度各项要求，分析判断业务过程按照制度要求执行的符合程度。物资管理过程的具体的关键步骤（监察点）包括：（列出物资管理制度规定的执行步骤清单）。 3. 监察物资管理执行结果有效性，检查内容为：业务执行后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，分析认证业务执行结果实际达到业务绩效管理目标的有效程度。具体包括：（考核物资管理绩效的管理目标）。 4. 监察物资管理流程制度设计的适宜性，检查内容是：企业现有制度规定的业务流程制度在：（1）物资管理流程的管理目标；（2）物资管理执行过程的工作步骤；（3）每个步骤的责任部门与责任岗位；（4）每个步骤的工作内容；（5）每个步骤的工作记录；（6）每个步骤的工作标准（工作时效标准、工作内容完成后应达到的质量标准、验收标准）；（7）每个步骤的工作方法（工作依据、组织方式、业务方法技巧）等七个方面的制度规定是否合理适宜，合理适宜的要求包括：内控、清楚、简洁、直观、可操作、管用。 八、监察人员要求及工作原则 1、效能监察领导小组成员由分公司效能监察工作分管领导、监察对象——业务分管领导、该业务涉及专业部门和监察部门负责人组成。 2、效能监察工作小组成员由监察对象——业务涉及专业部门业务主管和监察部门人员共同组成。 3、监察对象——业务的直接经办人员回避。 4、坚持实事求是、证据支撑原则。 5、效能监察工作小组人员在进行工作前，必须经过效能监察“四性检查（测试）与评价模型”方法专门培训。 九、组织机构 1、效能监察领导小组 组 长： 副组长： 成 员： 2、效能监察工作小组 组 长： 副组长： 成 员： 十、小组分工 1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作，审定方案，定期听取效能监察进展情况，并审议监察建议、决定与报告。 2、效能监察工作小组：编写和执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告，跟踪验证整改落实情况。 具体详见附件4《效能监察组织分工计划》 十一、抽样与方法 本次效能监察样本获得方法是：（包括统计抽样、或者非统计抽样方法）； 测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，按照效能监察方法进行。 十二、其他要求说明 十三、附件 1、效能监察流程节点控制计划 2、效能监察检查日程安排计划 3、效能监察文件依据采集清单表 4、本单位物资管理业务效能监察四性检查与评价作业指导书 5、效能监察组织分工计划