装备质量管理体系年度监督指南培训教材.pdf

装备质量管理体系年度监督 审核评价实施指南培训教材 中国新时代认证中心 2021年12月 1.指南制定依据：《新时代装备建设质量管理体系能力成熟度 评价准则》以及装备质量管理体系审核相关要求。 2.能力成熟度评价对象：是指与装备建设相关的各类型组织， 包括：项目管理、装备论证、试验鉴定、军事代表、修理保障等机 构和装备承制单位。 3.年度监督审核评价以GJB9001C标准为审核基础，以评价准则 为评价导向，以承制单位自主申请为评价前提。 4.新时代认证中心参照A类装备承制单位新体系能力成熟度自 评价等级，在证书有效期内结合年度监督审核进行能力成熟度评 价。 5.能力成熟度等级分为五个等级，自低至高分别是：一级（初 始级）、二级（已管理级）、三级（已定义级）、四级（已定量管 理级）和五级（优化级）。成熟度起评等级为二级或三级。 6.审核组长根据审核委托书和承制单位质量管理体系成文信 息，结合承制单位实际，依据GJB9001C和评价准则编制《现场审核 实施计划》。 7.编制 《现场审核实施计划》时，审核组长应关注GJB9001C 标准和评价准则有关要求，对承制单位自评价报告进行文件审查， 核实自评价等级，了解承制单位各过程组的基本情况。《现场审核 实施计划》中确定GJB9001C标准条款与评价准则过程组对应关系。 运行类过程组抽样与年度监督审核要求一致。 — 1 — 承制单位新时代装备建设质量管理体系存在过程域/过程组剪 裁时，审核组应在现场审核时进行确认。 8.预备会。预备会议增加承制单位代表介绍单位新时代装备建 设质量管理体系构建和自评价情况；同时，审核员根据审核评价计 划和评价等级确定审核评价重点和项目，查阅相关文件，编制审核 记录单，确定审核内容等。 9.审核组根据《现场审核实施计划》要求，对承制单位实施审 核评价。能力成熟度现场评价的内容是： 审核组应严格依据抽样范围进行审核评价取证，对审核评价项 目做出准确评价。 审核员应按要求填写《审核评价记录单》。对满足要求的，应 原则记录；对不满足要求的，应详细记录，审核评价记录应体现可 追溯性。 10.过程组能力成熟度等级状态划分及判定规则 过程组是评价的最小单元，对应每个成熟度等级有4种符合状 态：FI(完全实现)、LI(基本实现)、PI(部分实现)、NI （未实现）。 单一过程组满分100分，能力成熟度等级状态判定规则： FI(完全实现)：评价分值大于90分； LI(基本实现)：评价分值在70分和90分（含）之间； PI(部分实现)：评价分值在30分和70分（含）之间； NI （未实现）：评价分值在30分（含）以下。 — 2 — 对于某一过程组能力成熟度等级判定规则是：当该过程组在某 个等级目标达到FI、LI、PI状态时，判定该过程组能力达到此等级 的要求；达到NI状态时，判定该过程组能力未达到此成熟度等级要 求。 11.组织质量管理体系能力成熟度等级判定规则 当组织适用的所有过程组能力均达到某个成熟度等级的要求， 且PI状态过程组不超过2个时，判定该组织的质量管理体系能力达 到该成熟度等级的要求；当组织适用的过程组出现1个NI状态或3 个PI状态时，判定该组织的质量管理体系能力成熟度未达到该成熟 度等级的要求。 三级（含）以上等级评价内容应覆盖本等级和本等级以下截止 到二级的所有评价目标要求。当评价目标达不到本级评价目标要求 时，降级处理。 12.组织质量管理体系能力成熟度等级层次判定规则 区分同一成熟度等级的水平差异，将该等级从高到低分为 “等 级＋”、 “等级”、 “等级－”三种层次。 具体的判定规则是： 等级＋：在已判定组织的质量管理体系能力达到该成熟度等级 的要求后，当同时满足以下情况时，则可判定组织的质量管理体系 能力成熟度达到该等级＋： （1）参评的过程组有50% （含）以上达到FI；