风险评估培训资料课件.ppt

一、风险识别路线图 使用表单：FS001风险识别路线图 周密的风险识别与预警流程手册 部门： 编号：FS001 输入风险信息——风险筛选——风险定义——风险分类——信息评价——登记风险手册——风险汇总——风险报告 识别步骤 预计完成时间（工作日） 操作提示 输入风险信息 5 由员工至主管至经理 风险筛选 2 会议、基层和管理人员参加 风险定义 1 风险专业人员参加 风险分类 1 风险专业人员参加 信息评价 1 风险专业人员和经理参加 登记风险手册 3 风险管理员录入、风险经理审核、总经理批准 风险汇总 1 风险管理员 风险报告 2 风险经理 合计完成时间 16 　 第六十三页，共八十四页。 二、输入风险信息 周密的风险识别与预警流程手册 使用表单：FS002风险识别情况调查表—企业通用 （本行业、本企业、本部门） FS002风险识别情况调查表—企业通用.xls FS003风险识别情况调查表—本行业.xls FS004风险识别情况调查表—本企业.xls 第六十四页，共八十四页。 FS002风险识别情况调查表—企业通用 部门：人力资源部 按流程分类 人力资源部门事件 定义风险名称 人力资源规划 　 人力资源规划风险 　 虽然有规划但未能有效实施执行，或者在执行过程中内外部条件发生变化，未能适时作出相应调整。 规划执行风险 人力资源招聘 　 人力资源招聘风险 　 误将直接竞争对手公司工作过的员工或者竞争对手公司的亲友人员招聘进入公司要害管理或技术岗位。 商业间谍风险 人力资源培训 　 人力资源培训风险 　 没有打造和训练一支能够胜任内部培训的培训师队伍。 培训师资风险 人力资源考核 　 人力资源考核风险 　 公司内部的资深员工或自认为最聪明的员工与公司管理层玩“猫捉老鼠”游戏，上有政策、下有对策，导致考核未能真正发挥应有成效。 考核欺诈风险 人力资源薪酬 　 人力资源薪酬风险 　 公司由于缺乏对外具有竞争力、对内具有公正性和对员工具有激励性的薪酬体系 薪酬设计风险 劳动关系 　 劳动关系风险 　 对员工辞退、开除等解除劳动关系经常出现纠纷和投诉。 劳动关系解除风险 第六十五页，共八十四页。 方法 三、定义风险与筛选风险—— 确定不同风险：后备识别风险、暂不识别风险、废弃识别风险 三要素筛选：经济损失要素、可能性要素和时间要素 使用表单： FS005部门初始风险事件筛选表 周密的风险识别与预警流程手册 第六十六页，共八十四页。 FS005部门初始风险事件筛选表 部门：人力资源部 日期： 编号： 风险事件区分 人力资源部门事件 损失严重性A 发生可能性B 可能发生时间C 分值 排序 　 　 □无 □1-3万元 □3-10万元 □10万元以上 □不可能 □有可能 □完全可能 □3年以上 □1-3年 □1年以内 　 　 已列入识别风险 商业间谍风险 □1-3万元 □3-10万元 □10万元以上 □有可能 □完全可能 □1年以内 3 　 后备识别风险 培训师资风险 □1-3万元 □3-10万元 □10万元以上 □有可能 □完全可能 □1-3年 2 　 暂不识别风险 考核欺诈风险 □1-3万元 □有可能 □3年以上 1 　 废弃识别风险 劳动关系解除风险 □无损失 □不可能 □3年以上 □1-3年 □1年以内 0 　 第六十七页，共八十四页。 方法 四、部门初始风险分类—— 按要求分类：部门流程要求分类、“3C”标准分类 使用表单： FS006部门初始风险分类明细表 FS007部门风险分类统计表 周密的风险识别与预警流程手册 第六十八页，共八十四页。 FS006部门初始风险分类明细表一 序号 风险编号 风险类别/名称 　 风险分类 社会风险 管理风险 经营风险 财务风险 法律风险 其他风险 1 　 人力资源规划风险 　 人力资源规划风险 　 　 　 　 2 G001 规划缺失风险 　 规划缺失风险 　 　 　 　 6 　 人力资源招聘风险 　 人力资源招聘风险 　 　 　 　 9 Z003 敏感人员风险 　 　 　 　 　 敏感人员风险 11 Z005 商业间谍风险 　 　 　 　 　 商业间谍风险 15 Z009 招聘技术风险 　 招聘技术风险 　 　 　 　 19 　 人力资源培训风险 　 人力资源培训风险 　 　 　 　 22 P003 培训师资风险 　 　 　 　 　 培训师资风险 23 　 人力资源考核风险 　 人力资源考核风险 　 　 　 　 25 K002 考核运行风险 　 　 考核运行风险 　 　 　 27 　 人力资源薪酬风险