总过程风险与机遇分析表-17-9-133.xlsVIP

Sheet3 评分标准 过程风险分析 Print_Titles 过程拥有者 过程代号 过程名称 程序文件 风险描述 (建议用因为、造成、导致描述) 风险评价 现有控制措施 是否需要应对风险(Y/N) 应对风险措施 评价应对风险措施有效性的鉴定方法 机遇描述 应对机遇措施 评价应对机遇措施有效性的鉴定方法 对目标影响程度 发生的可能性 风险度 分值(1~5) 分值(1~25) 营销部长 C01 营销活动 营销活动控制程序 APQP控制程序 因为顾客特殊需求识别不充分，造成顾客要求不能满足，导致顾客抱怨或满意度降低。 合同评审、订单评审，并落实顾客需求。 Y 编制顾客特殊要求矩阵表，汇总顾客的特殊需求，并在内部传递和实施。 因顾客需求不能满足导致的顾客抱怨数统计 NA 技术部长 C02 产品研发 APQP控制程序 PPAP控制程序 FMEA控制程序 五大工具手册等外来参考资料 4M变更管理程序 因为研发工程师缺乏新工艺专业知识，或对工艺流程不熟悉，造成产品性能无法满足要求，导致研发项目失败。 对研发工程师进行生产工艺专业技术培训 N 制造部长 C04 产品制造 产品制造控制程序 CP、SOP、CIP、图纸、包装规范 顾客特殊要求、法律法规要求 标识和可追溯性控制程序 顾客财产控制程序 仓库管理制度 应急计划 因为机台异常及人为操作问题，造成产品在某个站点的生产时间延长，导致产品返工或报废。 1. 每日生产晨会汇报机台异常情况及跟进复机进度 2.对制造部操作员定期进行培训及考核。 3. 当预测不能满足客户交期，则对产品申请加急流程，确保在规定的时间内出货。 4. 如产生报废，则与客户协商是否补投。 因为设备和工艺能力状态不良，造成产品缺陷风险不能及时排查，导致产品良率损失。 1. 每周/月制程绩效、产品缺陷及良率评审 2. 8D/AERB对异常事件评审，及改善追踪 C06 顾客反馈 顾客反馈控制程序 顾客满意测量控制程序 绩效改进控制程序 因为与客户沟通不充分，造成对客户需求理解偏差或传达不及时，导致客户产品低良或交期延后 使用双方约定的语言与格式沟通。 因为现有分析手段的局限造成无法准确判断分析结果，导致客户诉求不能完全满足 样品重测重复分析或者试验重现 1.对于异常品做隔离. 2.对于异常设备做限制生产 3.产品检验加严 持续监控相应异常 总经理 M01 经营策划 质量手册 经营策划控制程序 风险机遇控制程序 监视测量控制程序 顾客满意测量控制程序 因为外部经济环境变化，造成经营业绩与经营计划差距较大，导致经营计划无法实现。 1.密切关注国家宏观经济政策变化，加强外部经济环境分析，提高制定经营计划的预见性、主动性。 2.保持经营计划的适当灵活性，当外部经济环境急剧波动时，及时调整经营计划。 当外部经济环境持续向好时，公司经营目标可能超预期实现 主要宏观经济指标分析及与公司业绩相关性分析 因为国家法律法规及产业政策变化，造成经相关业务运行受影响，导致经营计划制定不全面。 1.密切关注国家法律法规及产业政策信息，当其发生明显变化并对公司现有业务造成障碍时，及时调整业务结构及经营计划 当国家法律法规及产业政策变化对主要竞争对手带来较多限制 尽可能利用一切积极因素，进一步扩大市场份额 主要竞争对手业务构成中是否同国家法律法规及产业政策相冲突 M02 体系策划 因为公司管理结构变化，造成对公司业务结构及运行模式的改变，导致经营计划失效 1.加强经营层同之间的有效沟通。 2.当管理者结构发生重大变化时，及时修正公司经营计划。 因为公司经营层，对公司业务结构及运行造成有利影响 1.加强经营层之间的有效沟通。 2.及时利用经营层面积极因素推动经营计划实现 经营层背景分析 因为主要供应商变化，造成公司生产经营波动，导致经营计划出现偏差或失效 1.加强供应链管理。 2.对关键原材料及零部件采购，发展多个合格供应商。 因为主要客户经营出现较大波动，造成对该客户业务出现风险，影响公司经营计划的实现 1.建立客户综合评价体系，及时跟踪和评价客户风险； 2.推进客户结构持续优化 因为关键人才及团队流失，造成关键岗位人才空缺无法及时弥补，影响公司业务的正常运行及经营计划的实现 1.建立公司关键人才激励体系； 2.推进企业文化建设，创造良好的用人环境 质量部长 M03 监视测量 因为发生重大安全事件或重大质量事件，造成公司面临重大经济损失，导致经营目标无法实现 1.建立完善的安全管理体系，对潜在安全隐患进行定期排查，已及时消除风险。 2.建立全面质量管理体系，最大限度降低质量损失。 3.对客观无法规避的不可抗力风险进行保险。 因为公司绩效考核体系不健全，造成过程管理失效，导致经营目标无法实现 1.根据公司经营目标，及时修订、完善内部绩效考核指标体系及评价机制；