保险分公司合规知识考试.doc

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2022-05-23 发布于浙江
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保险分公司合规知识考试金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（） A 报告可疑交易 B 向公安机关报案 C 重新识别客户身份(正确答案) D 向监管机构报告客户先前提交的身份证或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务 A 中止(正确答案) B 终止 C 停止 D 继续金融机构应当按照规定建立客户身份资料和（）保存制度。 A 账户资料 B 档案 C 交易记录(正确答案) D 风险客户划分法人、其他组织和个体工商户客户的身份基本信息不包括（） A单位的财务负责人(正确答