上市公司高管培训资料.docx

PAGE 必威体育精装版 精品 Word 欢迎下载 可修改 上市公司高级管理人员培训教材 目 录 第一局部 上市公司监管概述 上市公司概况 上市公司根本状况 上市公司存在的问题及成因 上市公司监管架构 监管部门及其派出机构 证券交易所 自律管理 中介机构 社会监督 上市公司监管理念及原那么 上市公司监管理念 尊重中国国情的监管理念 信息披露为主和事后监管理念 持续监管理念 科学监管的理念 动态监管理念 上市公司监管原那么 依法监管的原那么 保护**者利益的原那么 “**〞原那么 监督与自律相结合的原那么 上市公司监管手段及方式 现场检查：巡回检查专项核查稽查等 非现场检查 上市公司违规行为的处分措施 上市公司监管法规体系 有关法律规定 行政法规 部门规章 第二局部 信息披露制度 第一节：信息披露制度概述 信息披露制度的涵义意义分类 信息披露的根本原那么及我国上市公司信息披露制度概览 上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进 上市公司信息披露制度的国际比较 第二节：上市公司信息披露内容和实务操作 定期报告的内容和披露务实操作 上市公司临时报告的内容及披露要求 信息披露豁免 第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任 信息披露现状和存在的主要问题 法律法规对上市公司信息披露义务及责任的规定 对提高上市公司提高信息披露质量的要求 第三局部 公司治理 第一节 公司治理概述 一公司治理理论，模式及历史沿革 二公司治理的不同模式 三**公司治理存在的问题及安然事件后**公司治理的** 四我国上市公司治理结构的** 五我国上市公司治理面临的问题和挑战 第二节 上市公司股东大会标准 一股东大会概述 〔一〕股东大会制度演变 〔二〕股东大会的法律标准体系 二股东大会制度与程序 〔一〕股东大会召集制度 〔二〕股东大会提案和通知制度 〔二〕股东大会召开和表决制度 三股东大会责任与义务 四征集投票权与控制权之争 〔一〕征集投票权的意义 〔二〕征集投票权在我国的市场实践 〔三〕征集投票权的标准 第三节 董事会标准 一董事会的定位和职责 二董事会会议 三董事会专门**会 四公司治理与加强董事会建设 五董事的任职资格与任免 六董事的义务 七董事的民事责任 八上市公司董事如何做好本职工作 第四节 **董事制度 一概念介绍定位 二现有规那么和制度要求运作程序 三**董事的权利和义务 四实施**董事制度对上市公司的要求 五关于**董事制度的其他几个重要问题探讨 第五节 上市公司监事会标准 一监事会制度概述 二监事会制度与职权 三监事会的责任与义务 第六节 上市公司鼓励机制 一鼓励机制的分类 二上市公司鼓励机制的现状及其监管 第七节：股权分置** 一股权分置问题的形成 二股权分置问题的负面影响 三解决股权分置问题对上市公司及资本市场的积极意义 四股权分置**的总体思路及进程 第四局部 上市公司并购重组 第一节 上市公司收购 上市公司控制权市场的开展历程与监管思路的演变 上市公司收购制度 上市公司股东拥有权益的信息披露制度 上市公司要约收购制度 上市公司协议收购制度及其他收购方式 管理层收购 外资收购 要约义务及其豁免 被收购公司董事和控股股东的义务 收购人及其实际控制人的法律责任 第二节 上市公司重大资产重组 上市公司资产重组 定向发行购置资产实施资产重组 债务重组 第三节 上市公司吸收合并 上市公司吸收合并的尝试 上市公司吸收合并的难点与存在的问题 吸收合并的现行程序 上市公司吸收合并工作推进的方向 第四节 上市公司股份回购 一股份回购的定义 二股份回购的法律依据 三股份回购的作用 四我国证券市场中上市公司回购股份的实践 五我国上市公司回购股份中的特殊问题与现实意义 六回购应履行的程序 第五节 上市公司分拆上市 分拆概述 我国上市公司分拆的特点及动因 第六节 并购重组中财务参谋的作用 一财务参谋的必要性及所发挥的作用 二对财务参谋的职业要求 第五局部 上市公司重大风险防范 第一节 大股东资金占用风险与防范 从法律角度对“资金占用〞的界定 资金占用方式分析 资金占用的成因分析 占用资金的几种清偿方式的比照研究 第二节 募集资金使用风险与防范 募集资金使用的相关政策规定 募集资金投向与变更的本卷须知 募集资金使用与披露存在的问题 募集资金的使用变更的监管思路 第三节 对外担保风险与防范 法律法规关于上市公司担保的现行规定 上市公司违规担保的表现及特点 对违规担保的日常监管及处分措施 第四节 关联交易风险与防范 上市公司关联交易的根本内容 上市公司关联交易监管的必要性 对上市公司关联交易进行监管的思路 第五节 同业竞争风险与防范 同业竞争的概念 各国禁