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2023年证券从业资格考试题库（真题整理) 1.金融期权的功能包括（ ）。[2013年12月真题] Ⅰ．长期投资 Ⅱ．发现价格 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．筹集资金 A.?Ⅰ、Ⅱ B.?Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅳ 【答案】:?C 【解析】: 从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 2.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列说法正确的是（ ）。[2018年4月真题] Ⅰ．本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告 Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为 Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪 Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?C 【解析】: Ⅱ项，违规披露、不披露重要信息罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。 3.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。[2014年9月真题] A.?行业可持续性 B.?行业或产业竞争结构 C.?抗外部冲击能力 D.?管理层质量 【答案】:?D 【解析】: 常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。 4.公募债券的特点有（ ）。[2014年9月真题] Ⅰ．持有人数多 Ⅱ．发行量大 Ⅲ．流动性好 Ⅳ．对象一般限定为机构投资者 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: 公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。私募债券，募集对象为有限数量的专业投资机构，如银行、信托公司、保险公司和各种基金会等。 5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。 A.?可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介 B.?应当向合格投资者募集 C.?合格投资者累计不得超过二百人 D.?应当制定签订基金合同 【答案】:?A 【解析】: 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 6.标准化债权类资产应当同时满足条件（ ）。 Ⅰ．等分化，可交易 Ⅱ．信息披露充分 Ⅲ．公允定价，流动性机制完善 Ⅳ．在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易 A.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】:?B 【解析】: 标准化债权类资产应当同时符合以下条件：①等分化，可交易；②信息披露充分；③集中登记，独立托管；④公允定价，流动性机制完善；⑤在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。标准化债权类资产的具体认定规则由中国人民银行会同金融监督管理部门另行制定。标准化债权类资产之外的债权类资产均为非标准化债权类资产。 7.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（ ）。[2013年3月真题] A.?不以营利为目的的国有独资企业 B.?中国证监会的下属机构 C.?社会团体法人 D.?非法人单位 【答案】:?C 【解析】: 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。 8.上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事（ ）的科技创新企业。 A.?先进轨道交通 B.?大型风电 C.?智能制造 D.?航空航天 【答案】:?B 【解析】: 高端装备领域主要包括：智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。B选项中的大型风电企业属于新能源领域。 9.被监管机构采取（ ）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。[2015年9月真题] A.?重大行政监管 B.?监管谈话 C.?刑事处罚 D.?自律管理 【答案】:?A 【解析】: 根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合