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2023年证券从业资格考试真题模拟测试 1.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中，说法错误的是（ ）。 A.?证券公司业务授权应当采用书面形式 B.?应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.?应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D.?重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施 【答案】:?B 【解析】: 根据《证券公司内部控制指引》，主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。 2.下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常需记名 Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构 A.?Ⅰ、Ⅱ B.?Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ D.?Ⅱ、Ⅳ 【答案】:?D 【解析】: Ⅰ项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；Ⅲ项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。 3.证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）等行政监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．责令定期报告 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．监管谈话 A.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】:?C 【解析】: 证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。 4.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ） Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元 Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元 Ⅲ．参与证券交易24个月以上 Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?B 【解析】: 参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。 5.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（ ）。 A.?《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 B.?《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 C.?上市公司并购重组业务 D.?《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务 【答案】:?B 【解析】: 另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。 6.按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为（ ）等类别。[2018年5月真题] Ⅰ．美式权证 Ⅱ．欧式权证 Ⅲ．太平洋权证 Ⅳ．百慕大权证 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.?Ⅰ、Ⅱ C.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: 按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。 7.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（ ）。 A.?由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行资信评级 B.?由金融机构承销 C.?在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 D.?在证券交易所交易 【答案】:?D 【解析】: 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。银行间债券市场参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等，属于其他交易场所。 8.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。 A.?公司制 B.?会员制