保荐代表人考试《投资银行业务》2023年考点练习题答案.docxVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》2023年考点练习题答案 1.某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳 证券交易所创业板股票上市规那么》，2018年度该上市公司应当及时披 露的诉讼标准是（）。 A.诉讼的涉案金额500万元以上.诉讼的涉案金额2000万元以上 C.诉讼的涉案金额3000万元以上D.诉讼的涉案金额1500万元以上 E.诉讼的涉案金额1000万元以上 【答案】：C 【解析】： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规那么》（2019年修订）第11.1.1 条第1款规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司 最近一期经审计净资产绝对值10%以上（3亿元X 10% = 3000万元）, 且绝对金额超过500万元的，应当及时披露。 C.初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股 D.初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他4家每家持有20万股 【答案】：D 【解析】： 《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》（股转 系统公告12017〕506号）第7条规定，股票挂牌时拟采取做市转让 方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司 股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办 券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂 牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于 10万股的做市库存股票；③全国股份转让系统公司规定的其他条件。 此题中，挂牌时总股本为3000万股，3000X5% = 150 （万股）＞100 万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股，且每家做市 商不低于10万股的做市库存股票。故D项正确。 .关于外国投资者并购境内企业反垄断审查和平安审查的说法，正确 的有（）o I.外国投资者以并购境内企业股权的方式取得对其他经营者控股权 的，经营者集中到达规定标准的，应当事先向国务院主管部门申报 II.国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为 需要进行并购平安审查的，可以通过商务部门提出进行并购平安审查 的建议.外国投资者并购境内企业，涉及平安审查的，由投资者向商务部 提出申请 .外国投资者并购境内关系国家平安的重要农产品企业，即使外国 投资者未取得实际控制权，也需提出平安审查II I、IIII III I、II、IIIe. I、n、in、iv 【答案】：c 【解析】： I项，《关于外国投资者并购境内企业的规定》第51条规定，依据《反 垄断法》的规定，外国投资者并购境内企业到达《国务院关于经营者 集中申报标准的规定》规定的申报标准的，应当事先向商务部申报， 未申报不得实施交易。 n、in、IV三项，根据《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内 企业平安审查制度的通知》（国办发［2011） 6号）具体分析如下： n项，外国投资者并购境内企业，应按照本通知规定，由投资者向商 务部提出申请。 in项，外国投资者并购境内企业，国务院有关部门、全国性行业协会、 同业企业及上下游企业认为需要进行并购平安审查的，可以通过商务 部提出进行并购平安审查的建议。 w项，并购平安审查的范围为：外国投资者并购境内军工及军工配套 企业，重点、敏感军事设施周边企业，以及关系国防平安的其他单位; 外国投资者并购境内关系国家平安的重要农产品、重要能源和资源、 重要基础设施、重要运输服务、关键技术、重大装备制造等企业，且 实际控制权可能被外国投资者取得。 10.根据《创业板上市公司持续监管方法（试行）》，以下说法正确的 是（）。 I.上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数，累计不得超过公司总股本的百分之三十H.上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价百分之 五十的，应当说明定价依据及定价方式 in.上市公司并购重组，涉及发行股票的，由交易所审核通过后报中国证监会注册 .上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段 对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告.上市公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来 开展产生重大不利影响的风险因素 I、II、IIIII、IIL V I、II、IIL IVI、II、III、IV、V II、III、IV、V 【答案】：E 【解析】： I项，根据《创业板上市公司持续监管方法（试行）》第29条规定， 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累 计不得超过公司总股本的百分之二十。II项，第28条第1款规定， 市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价百分之五十 的，应当符合交易所有关规定，并应当说明定价依据及定价方式。III 项，第19条第1款规定，上市公司并购