5神东煤炭集团安全风险预控管理体系审核评级管理办.doc

神东煤炭集团安全风险预控管理体系 审核评级管理办法 第一条 为全面落实安全风险预控管理体系建设要求，构建安全管理长效机制，依据《企业安全风险预控管理体系 考核评价》（Q/SH1002 1001—2014），结合公司安全风险预控管理体系运行要求，制定本办法。 第二条 审核形式与对象 公司安全风险预控管理体系运行审核形式分动态审核、季度定期审核、年度综合评价三类；考评对象为列入安全风险预控管理体系建设达标计划的所有单位。 （一）动态审核 动态审核由公司业务部门依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系系列动态评审及一般隐患认定标准随机进行，纳入神东安全管理信息系统管理。 （二）季度定期审核 季度定期审核由公司安监局牵头，每季度末月组织业务部门依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系系列定期评审及一般隐患认定标准进行，纳入神东安全管理信息系统管理。 （三）年度综合评价 年度综合评价由公司安监局根据本年度四个季度审核（动态和定期审核）结果，对各单位达标情况进行综合评价。 第三条 年度评级标准 一级单位：考核期内，年度综合评价得分在90分（含）以上，且年度考核安全生产连续达到1000天（洗选中心2000天）以上。 二级单位：考核期内，年度综合评价得分在80分（含）以上，且年度考核安全生产连续达到500天以上（洗选中心1000天）。 三级单位：考核期内，年度综合评价得分在70分（含）以上。洗选中心年度考核安全生产连续达到500天以上。 四级单位：考核期内，年度综合评价得分在60分（含）以上。洗选中心年度考核安全生产连续达到1年以上。 第四条 加（扣）分指标 （一）季度扣分指标 1.审核期内，每发生1人重伤事故，在审核总分中扣减10分；每发生1人主要责任死亡事故，在审核总分中扣减40分（非主要责任死亡事故扣20分）。 2.审核期内，每发生一起直接经济损失在100万元以上非人身责任事故，在审核总分中扣减10分。 3.审核期内，每发生一起直接经济损失在100万元以下非人身责任事故，在审核总分中扣减5分。 4.审核期内，对发生人身伤亡事故或非人身责任事故隐瞒不报、迟报、谎报，每出现一次在审核总分中扣减10分。 （二）年度加（扣）分指标 1.审核期内，达到瓦斯抽采基本指标要求的，若瓦斯抽采总量实际完成量比计划量每增加1%，在年度综合评价总分中加0.2分（最多加5分），反之给予相应扣分（最多扣5分）。 2.年内发生1人重伤事故，在评级总分中扣减6分；发生2人重伤事故，在年度综合评价总分中扣减12分；发生3人重伤事故，在年度综合评价总分中扣减24分；发生4人及以上重伤事故，在考核总分中扣减48分。 3.年内发生死亡事故，每死亡1人，在年度综合评价总分中扣10分。 4.年内对于体系运行有重大创新并经实践检验具有推广价值或提出建设性意见被集团公司采纳推广的，年度综合评价总分中给予1～3分加分。 第五条 动态审核评分 根据业务部门日常动态检查录入信息，神东安全管理信息系统自动生成月度动态审核得分。 第六条 季度审核评分 季度审核得分=（本季度3个月动态审核得分平均分×60% +季度定期审核得分×40%）×难度系数-季度扣分指标分。（难度系数初始设置均为1，根据生产情况可进行调整，调整前要提前公示） 第七条 年度综合评价 年度综合评价得分=四个季度审核评分平均分±年度加扣分指标分。 第八条 审核等级评定 对列入公司安全风险预控管理体系建设评级计划的单位，上级公司组织年度评级验收的，以上级公司验收结果为准；上级公司未验收的，依据本办法中年度评级评分结果进行年度等级评定。 第九条 标杆选树与持续改进 公司级标杆单位选树依据季度考核结果确定，其中排名 第一的煤矿单位和地面专业化服务单位为安全风险预控管理标杆单位。 各单位要向公司选树的标杆单位学习安全生产管理经验。 各单位要根据本单位的实际开展安全风险预控管理标杆科队选树工作，标杆选树前应制定方案，明确标杆类别和名称、评选范围、评选条件、奖励标准及相关要求，保留相关资料。 第十条 达标奖励 对上级公司组织年度评级的单位，按上级公司奖惩结果兑现；上级公司未组织年度评级的单位，依据公司年度评级结果，参照上级公司奖惩标准兑现。 第十一条 本办法适用于公司内部安全风险预控管理体系建设等级评定及标杆选树的单位。 第十二条 本办法由神东煤炭集团安监局负责解释。 第十三条 本办法自下发之日起执行。