鲁阳节能：鲁阳股份首次公开发行股票上市公告书.PDF

山东鲁阳股份有限公司 （SHANDONG LUYANG SHARE CO.,LTD.） 山东省淄博市沂源县沂河路 11 号 首次公开发行股票上市公告书 上市保荐人 深圳市八卦三路平安大厦 1 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司 特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司 股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修 改。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮网站（ http：// ）的本公司招股说明书全 文。 本公司控股股东（实际控制人）沂源县南麻镇集体资产经营管理中心（持股 37,150,778股）及鹿成滨先生（持股14,929,266股）承诺：自股票上市之日起 三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由 本公司收购该部分股份。 本公司其他股东(合计持股 25,174,298 股)承诺：其所持有的公司股份中， 因 2006 年以未分配利润向全体股东每 10 股送 10 股红股增加的股份(合计 12,587,149股)，自2006年7月20 日工商变更登记之日起三十六个月内不转让； 其他股份(合计 12,587,149 股)自股票上市之日起一年内不转让。上述承诺和锁 定期限届满后，相应股份可以上市流通和转让。 本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级 管理人员持股及锁定的有关规定。 2 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照 《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供 有关山东鲁阳股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“上市申请人” 或“鲁阳股份”）首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2006］116号文核准，本公司公开 发行不超过3,000万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为 2,600万股，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方 式，其中网下配售520万股，网上定价发行2,080万股，发行价格为11元/股。 经深圳证券交易所《关于山东鲁阳股份有限公司人民币普通股股票上市的通 知》（深证上［2006］140 号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳 证券交易所上市，股票简称“鲁阳股份”，股票代码“002088”；其中本次公开 发行中网上定价发行的2,080万股股票将于2006年11月30日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站 （）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足 一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。