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供应商合规风险管理 第1页 供应商全景资质背景调查 背景调查、资质审核、风险查询、企业级客户获取 采购部、招采部 资质信息查询和背景调查 第2页 供应商合规关联风险排查-找关系 ◼ 基于投资关系、任职关系和全量企业数据库，发现人与人、人与企业、企业与企业之间的关系，对企业/企业董监高/ 投资人间的投资任职关系进行深度分析关联；实现用户查看任意两家及以上目标企业/人或者两组目标企业/人的完整 投资 任职关系链路，找到不同主体间的隐性关系。 1 . 在招投标阶段，支持目标供应商之间 最多可添加50家 的关联 关系排查，避免供应商之间 目标企业 围标/ 串标等风 险行为。 2. 支持目标供应商与负责的关键人员之间的关 联关系排查，避免供应商与内部人员之间的 利益输送。 3. 服务于招采部、合规审查部、审计监察部等 部门在供应商招投标阶段，对其关联企业围 标、利益冲突关系等舞弊合规行为进行排查。 第3页 供应商合规关联风险排查-关联关系排查 ◼ 基于企业对外投资、股东及历史股东、董监高法，直接股东及历史股东对外任职及投资等多类企业关系，发现企业与 企业之间的往来关系。可以查找任意一家企业的所有关联关系，覆盖显性关系和隐性关系 （疑似关系）。 1. 在招投标阶段，支持目标供应商与内部已有 支持自定义上传名 单进行重点排查 供 应商名单的关联关系排查，避免一家供应 商独 大的风险； 2. 支持目标供应商与内部供应商黑名单的关联 关 系排查，避免黑名单企业利用关联企业投 所有关联关系企业 标，对后期业务埋下巨大风险； 名单列表展示 3 . 服务于招采部、合规审查部、审计监 察部等部 门在供应商招投标阶段，对其与内 部供应商名 单、供应商黑名单等进行关联关 系排查。 第4 页 供应商合规关联风险排查-企业关系图谱 ◼ 支持企业投资关系、股权结构、任职关系等企业图谱，展示了企业全貌，是对企业相关信息的一次性全面 解剖图示， 它包括股东、高管、对外投资、法院判决、法院公告、历史股东及疑似关系等多种关联关系图谱， 深度发现企业的关 联关系。 ◼ 服务于招采部、合规审查部、审计监察部等业务部门对目标供应商进行全量关联及合规关系排查。 第5页 供应商合规关联风险排查-人员关系图谱 ◼ 支持通过 “企业名+法人、股东或高管姓名”进行企业内部相关关键人员的个人图谱查询。 ◼ 人员关系图谱主要包括其担任法人、高管、股东、历史法人、历史高管、历史股东以及控股企业的关联企业 列表，全面 排查人与企业之间的关联关系。 ◼ 服务于合规审查部、审计监察部、法务部等业务部门对企业内部主要关键人员的合规风险及利益冲突排查。 第6页 供应商企业风险实时监控 ◼ 全国2.1亿家企业数据，包括工商变更、经营异常、法院公告、裁判文书、失信信息及新闻动态等23个维度动态， 数据更新频率快，可以及时发现公司的经营状态及异常风险信息，分析企业实时动态。 ◼ 服务于合规风控部、法务部、审计监察部等部门对内部供应商、重点合作伙伴进行实时风险监控预警，第一时间 发 现企业的风险情况，进行风险前置处