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证券代码：688166 证券代码：688166 BrightGene 博 瑞 医 药 博瑞生物医药（苏州）股份 BrightGene Bio-Medical Technology Co.，Ltd. （苏州工业区星湖街218号纳米科技 （苏州工业 区星湖街218号纳米科技 C25 栋） 博瑞生物医药（苏州）股份以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告 第五节本次发行的可行性 一、本次发行符合《证券法》规定的发行条件 公司本次发行未采用广告、公开劝诱和变相公开的方式，符合《证券法》第 九条第三款之规定。 二、本次发行方案符合《注册管理方法》的相关规定 （-）公司不存在违反《注册管理方法》第十一条的情形 公司不存在违反《注册管理方法》第十一条的情形： 1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可； 2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准那么或者相 关信息披露规那么的规定；最近一年财务会计报告被出具否认意见或者无法表示意见 的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保存意见的审计报告，且保存意见所涉 及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外; 3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处分，或 者最近一年受到证券交易所公开谴责； 4、上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机 关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查； 5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者 合法权益的重大违法行为； 6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行 为。 （-）公司募集资金使用符合《注册管理方法》第十二条 公司募集资金使用符合《注册管理方法》第十二条的相关规定： 1、募集资金应当投资于科技创新领域的业务；10 博瑞生物医药（苏州）股份以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告 博瑞生物医药（苏州）股份 以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告 2、募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行 政法规规定； 3、募集资金工程实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司 生产经营的独立性。 三、公司符合《注册管理方法》第二十一条第一款关于适用简易程序的 规定 上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对 象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的 股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。 么!、本次发行不存在《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规那么》第三十二条第二款规定的以下不得适用简易程序的情形 么! 1、上市公司股票被实施退市风险警示; 2、上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员 最近3年受到中国证监会行政处分、最近1年受到中国证监会行政监管措施或证 券交易所纪律处分； 3、本次发行证券申请的保荐人或保荐代表人、证券服务机构或相关签字人 员最近1年因同类业务受到中国证监会行政处分或者受到证券交易所纪律处分。 证券服务机构在各类行政许可事项中提供服务的行为，按照同类业务处理；证券 服务机构在非行政许可事项中提供服务的行为，不视为同类业务。 五、本次发行符合《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核 问答》的相关规定 1、上市公司应综合考虑现有货币资金、资产负债结构、经营规模及变动趋 势、未来流动资金需求，合理确定募集资金中用于补充流动资金和归还债务的规11 博瑞生物医药（苏州）股份以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告模。通过配股、发行优先股、董事会确定发行对象的向特定对象发行股票方式募集 资金的，可以将募集资金全部用于补充流动资金和归还债务；通过其他方式募集资金 的，用于补充流动资金和归还债务的比例不得超过募集资金总额的30%；对于具有 轻资产、高研发投入特点的企业，补充流动资金和归还债务超过上述比例的，应充 分论证其合理性。 博瑞生物医药（苏州）股份 以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告 2、上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原那么上不得超 过本次发行前总股本的30%o 3、上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，审议本次证券发行 方案的董事会决议日距离前次募集资金到位日原那么上不得少于18个月。前次募 集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限 制，但相应间隔原那么上不得少于6个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、 向特定对象发行股票。上市公司发行可转债、优先股和适用简易程序的，不适用上 述规定。 综上，公司符合《注册管理方法》等相关规定，不存在不得以简易