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期货从业资格证模拟考试题 一、单选题 1、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。 　　A 50 　　B 20 　　C 100 　　D 10 【正确答案】：A 2、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。 　　A 具有相应的决策机制和操作流程 　　B 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形 　　C 不存在严重不良诚信记录 　　D 具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录 　　【正确答案】：A 3、对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是( ) 　　A 期货业协会 　　B 期货交易所 　　C 中国证监会 　　D 工商行政管理部门 　　【正确答案】：B 4、承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。 　　A 过错责任 　　B 强制交割 　　C 买卖自负 　　D 公平 　　【正确答案】：C 5、期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。 　　A 通报批评 　　B 没收违法所得的罚款 　　C 暂停从事本交易所期货业务 D 取消从事本交易所期货业务资格 　　6、目前国际大宗商品大多以美元计价，美元贬值将直接导致大宗商品价格的普遍下跌。() 　　A正确 　　B错误 　　【正确答案】：B 7、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。 　　A 向投资者充分揭示股指期货风险 　　B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示) 　　C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 【正确答案】：C 8、4月18日，大连玉米现货价格为1600元/吨，5月份玉米期货价格为1750元/吨，该市场为()。 　　A多头市场 　　B空头市场 　　C正向市场 　　D反向市场 　　【正确答案】：C 9、关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。 　　A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 　　B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任 　　C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任 　　D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益 　　【正确答案】：C 10、股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。 　　A 外资企业 　　B 合格境外机构投资者 　　C 基金公司 　　D 证券公司 　　【正确答案】：A 11、沪深300股指期权仿真交易合约中，当月与下两个合约的行权价格间距是()，季月合约的行权价格间距是()。 　　A100点，100点 　　B100点，50点 　　C50点，50点 　　D50点，100点 【正确答案】：D 12、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。 　　A 期货业协会 　　B 期货交易所 　　C 中国证监会 　　D 工商行政管理部门 　　【正确答案】：B 13、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。 　　A 40 　　B 50 　　C 100 　　D 25 　　【正确答案】：B 14、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。 　　A 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元 　　B 乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔 　　C 丙投资者净资产为人民币100万元 　　D 丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔 　　【正确答案】：D 　15、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是( )。 　　A 责令参加培训 　　B 书面警示 　　C 责令处分责任人员 　　D 予以行政处罚 　　【正确答案】：D 　　二、多选题 　　1、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。 　　A 中金所理事会 　　B 中金所会员大会 　　C 中国证监会 　　D 中国期货业协会 　　【正确答案】：C,D 2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。 　　A 口头警示 　　B 书面警示 　　C 约见谈话 　　D 责令处分责任人员 　　【正确答案】：A,B,C,D 　3、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。 　　A 责令整改 　　B 暂停受理申请开立新的交易编码 　　C 暂停或者限制业务