保荐代表人考试《投资银行业务》试题汇总含历年真题.docx

(新版)保荐代表人考试《投资银行业 务》试题汇总含历年真题 1.下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是(). A.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定 36个月 B.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月 C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月 D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定 36个月 E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制 【答案】: AlBIc 【解析】: A项,深交所、上交所《股票上市规则》均规定,发行人向本所提出 其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承 诺: 自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理 其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由 发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的 股份。B项,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3 项规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。 C项,《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条第 3项规定,发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的,具体 发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决 议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月 内不得转让。据此,境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行 的股份,都应锁定 36个月。D项,《证券发行与承销管理办法》(2018 年修订)第14条第3款规定,战略投资者不参与网下询价,且应当 承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公 开发行的股票上市之日起计算。E 项,《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定,因 上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等 各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限 售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让,股 份转让部分受到了限制。 2.以下关于上市公司分红的说法错误的是().【2015年9月真题】 A.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配 时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80% B.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配 时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到60% C.独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董 事会审议 D.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的,应 当满足公司章程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序, 并经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过 【答案】: B 【解析】: AB两项,《上市公司监管指引第3号—-上市公司现金分红》第5条 规定,上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身 经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列 情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策: ① 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;②公司发展阶 段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在 本次利润分配中所占比例最低应达到40%;③公司发展阶段属成长期 且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金 支出安排的,可以按照前项规定处理。C项,第6条第2款规定,独 立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会 审议。D项,第7条规定,上市公司应当严格执行公司章程确定的现 金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对 公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的,应当满足公司章 程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序,并经出席股 东大会的股东所持表决权的23以上通过。 3.下列关于可转换债券价值的说法,正确的有(). I.当可转换债券作为不具有转股选择权的一种证券的价值时,一般 不高于市场价值 Ⅱ.标的股票每股市场价格与转换比例的乘积,一般不高于市场价值 Ⅲ.理论价值指可转换债券转股前的利息收入和转股时的转换价值按 票面利率折算的现值 Ⅳ.市场价值就是可转换债券的市场价格 A.I、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅳ c.I、 D.Ⅱ、I、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ 【答案】: B 【解析】: I项,可转换债券的投资价值是指当它作为不具有转股选择权的一种