学校内控制度建设管理办法.docxVIP

学校内控制度建设管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强内部控制建设，促进学校制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进学校管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。 第二条 内控制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、检查、修订、废止等各环节进行统一规范。 第二章 内控制度分类及科室职责 第三条 内控制度分为职责、党群组织管理制度、行政综合管理制度、教学管理制度、学生管理及德育制度、后勤管理制度和其他六类。 第四条 根据内控制度内容分类： 1.制度基本内容：目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。 2.制度操作流程：制度操作的流程图，通常可用VISIO编制。 3.制度操作表单。 第五条 根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为：章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则。 第六条 学校制度按其效力范围分为三级： 一级：在学校范围内生效的制度文件； 二级：限于学校内部、系统内部生效的制度文件； 三级：学校各部门内部生效的制度文件。 第七条 内控制度建设的归口部门为督导室，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作；根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的 指导工作、流程编制的 辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；负责统筹制定制度优化 方案，并负责逐项督导落实；定期在专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议；及时向校领导 汇报内控制度建设工作。 第八条 学校的制度责任部门即学校制度的编制及执行部门为学校各职能部门。各职能部门负责学校制度的制定及执行（包括调研、起草、征求意见、编制制度检查 计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等），以及制度整改建议落实等。 第九条 制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任人的主要职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案(包括制度建设各个环节的内容)等。 第十条 学校办公室负责制度文件编号、发文、整理建档等工作。 第十一条 学校党政联席会议最终审核及发布需要对外公告的内控制度。 第十二条 本办法所指流程就是指做事情的顺序，业务流程是指为了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。 第三章 内控制度的制定、修订和废止 第十三条 内控制度编制的流程：各职能部门对制度编制需求进行识别与确认→各职能部门起草初稿→各职能部门组织与制度相关部门进行研讨并征求意见→内控制度建设管理人员（督导室）初审→各职能部门根据制度的重要程度组织会审或会签→校 领导审批后以红头文件下发或经局域网发布（审批时须附制度需求识别与征求意见单、制度审核单、制度定稿及文件审批单）。 第十四条 内控制度的修订流程：各职能部门提出制度修订的书面申请或建议→督导室审核→提交校领导例会审定→执行制度编制流程。 第十五条 各职能部门每年定期于12月末依据流程对由本部门负责的制度进行检查更新并及时对外公布以贯彻执行。对于文件名以暂行规定、试行办法等结尾的制度，必须事先确定后试运行期限（不能超过一年）。如有特殊情况，需经校领导批准。 第十六条 内控制度的废止流程 1.对原制度进行修订后，原制度废止。 2.对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写制度需求识别与征求意见单→督导室审核→提交校领导例会审定→决定是否废止。 第四章 内控制度的督导执行 第十七条 ?制度的贯彻：学校制度下发一周之内，各部门要组织相关人员学习；对要制定具体的实施细则的，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。 第十八条? 制度的执行：各级管理制度必须严格执行，各部门检查管理制度在本部门执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始纸质记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。 第十九条 制度执行中特殊情况的处理 1.制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或督导室书面沟通，如无异议就要对制度在本部门的落实负责。 2.制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须履行 请示报批程序，经制度责任人及以上层级 领导同意后方可灵活处理，并要对此过程留存纸质档案备查。 第二十条 制度落实的督导检查 1．制度下发后前两个月，制度责任人对各单位执行情况每月都要进行检查；制度下发两个月后，制度责任人要每半年至少检查一次。检查需形成相关 报告。 2.督导室在开展一年一度的各部门内控建设专项工作的过